基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：證券交易所的法律地位

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/23 14:51:46　字體：大小

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證券交易所的法律地位

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。

（1）作為證券市場組織者，其為眾多證券機構(gòu)提供集中交易場所，組織證券交易，實行自律管理，是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限；

（2）其作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

證券交易所享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)，這是其自律管理職能的重要內(nèi)容。依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。

依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管；負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

2016年6月24日基金從業(yè)資格考試將要舉行首次預(yù)約周考，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！

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