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基金從業資格考試《私募股權投資》考試大綱（2017年度修訂）
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私募股權投資基金基礎知識
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基金從業資格全國統一考試大綱
私募股權投資基金（含創業投資基金）基礎知識（2017年度修訂）
一、總體目標
為確保股權投資（含創業投資）基金從業人員掌握與了解行業相關的基本知識與專業技能，具備從業必須的執業能力，特設《股權投資基金基礎知識》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。
（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，掌握下列從業必須的基礎知識與專業技能，并具備在執業過程中綜合運用相關知識的執業技能。
| 章名 | 節名 | 編號 | 學習目標（掌握/理解/了解） |
1.股權投資基金概述 |
1.股權投資基金的概念和特點 | 1.1.a | 理解股權投資基金的概念 |
| 1.1.b | 理解股權投資基金的特點 | ||
2.股權投資基金的發展歷史 |
1.2.a | 了解股權投資基金的起源 | |
| 1.2.b | 了解國外創業股權投資基金概念的發展 | ||
| 1.2.c | 了解國外股權投資基金概念的發展 | ||
| 1.2.d | 了解我國股權投資基金發展及監管的主要階段 | ||
| 1.2.e | 了解我國股權投資基金發展的現狀 | ||
3.股權投資基金的基本運作模式 |
1.3.a | 掌握股權投資基金的基本運作流程 | |
1.3.b |
理解股權投資基金運作中的關鍵要素：基金規模 及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式 |
||
4.股權投資基金在經濟發展中的作用 |
1.4.a | 了解創業投資基金對解決中小微企業融資問題的 貢獻 |
|
| 1.4.b | 了解股權創業投資基金對科技創新的貢獻 | ||
| 1.4.c | 了解并購基金對產業轉型和升級的貢獻 | ||
| 1.4.d | 了解我國股權投資基金行業的發展趨勢 | ||
2.股權投資基金參與主體 |
1.股權投資基金 當事人 |
2.1.a | 掌握股權投資基金當事人的權利、義務和職責 |
2.股權投資基金市場服務機構 |
2.2.a | 了解股權投資基金市場服務機構及提供的服務內 容 |
|
| 2.2.b | 理解股權投資基金財產保管和基金托管的區別 | ||
3.股權投資基金監管機構和自律組織 |
2.3.a | 理解股權投資基金監管的目標和原則 | |
| 2.3.b | 理解股權投資基金政府監管與行業自律的關系 | ||
| 2.3.c | 理解我國股權投資基金的政府監管和行業自律機 構 |
||
3.股權投資基金分類 |
1.創業投資基金與并購基金 |
3.1.a | 理解創業投資的概念 |
| 3.1.b | 理解創業投資基金的概念和運作特點 | ||
| 3.1.c | 理解并購基金的概念和運作特點 | ||
| 3.1.d | 掌握杠桿收購基金的投資方式 | ||
| 3.1.e | 了解杠桿收購基金的投資分析 | ||
| 2.公司型基金、合伙型基金與信托 （契約）型基金 |
3.2.a | 理解公司型基金的概念和特點 | |
| 3.2.b | 理解合伙型基金的概念和特點 | ||
| 3.2.c | 理解信托（契約）型基金的概念和特點 | ||
| 3.人民幣基金與外幣基金 | 3.3.a | 了解人民幣股權基金和外幣股權基金的概念 | |
| 4.股權投資母基金 | 3.4.a | 理解股權投資母基金的業務 | |
| 3.4.b | 理解股權投資母基金的作用 | ||
| 3.4.c | 了解股權投資母基金的風險、收益與成本 | ||
| 3.4.d | 理解政府引導基金的概念和運作 | ||
4.股權投資基金的募集與設立 |
1.募集與設立概述 | 4.1.a | 理解股權投資基金募集與設立的概念 |
| 4.1.b | 了解基金募集與設立的區別與聯系 | ||
| 2.募集對象 | 4.2.a | 了解國內外投資者主要類型 | |
| 4.2.b | 了解建立合格投資者制度的必要性 | ||
3.募集方式及流程 |
4.3.a | 掌握募集方式的主要分類 | |
| 4.3.b | 掌握募集一般流程與募集所需主要資料 | ||
| 4.3.c | 理解募集機構的責任與義務 | ||
4.組織形式選擇 |
4.4.a | 掌握基金組織形式選擇的影響因素 | |
| 4.4.b | 掌握股權投資基金的基本稅負 | ||
| 5.股權投資基金的設立 | 4.5.a | 理解基金合同的基本要求和主要內容 | |
| 4.5.b | 理解不同組織形式基金設立的條件及流程 | ||
5.股權投資基金的投資 |
1.股權投資的一般流程 | 5.1.a | 了解股權投資基金一般投資流程 |
2.投資調查與分析 |
5.2.a | 理解盡職調查的概念、目的和作用 | |
| 5.2.b | 掌握業務盡職調查的重點內容 | ||
| 5.2.c | 掌握財務盡職調查的重點內容 | ||
| 5.2.d | 掌握法律盡職調查的重點內容 | ||
| 5.2.e | 了解盡職調查的方法 | ||
| 5.2.f | 了解盡職調查報告的基本內容 | ||
3.投資項目估值 |
5.3.a | 了解企業價值與股權價值的聯系和區別 | |
| 5.3.b | 掌握相對估值法的原理與方法 | ||
| 5.3.c | 掌握折現現金流法的原理與方法 | ||
| 5.3.d | 掌握創業投資估值法的原理與方法 | ||
| 5.3.e | 理解成本法和清算價值法的原理與方法 | ||
4.投資協議主要條款 |
5.4.a | 掌握估值條款和估值調整條款 | |
| 5.4.b | 掌握優先認購權條款 | ||
| 5.4.c | 掌握第一拒絕權條款和隨售權條款 | ||
| 5.4.d | 掌握反攤薄條款 | ||
| 5.4.e | 掌握保護性條款和董事會席位條款 | ||
| 5.4.f | 掌握回售權條款和拖售權條款 | ||
| 5.4.g | 掌握競業禁止條款 | ||
| 5.4.i | 掌握保密條款 | ||
| 5.4.j | 掌握排他性條款 | ||
| 6.股權投資基金的投資后管理 | 1.投資后管理概述 | 6.1.a | 理解投資后管理的概念、內容和作用 |
| 6.1.b | 理解投資后管理中獲取信息的主要方式 | ||
| 2.投資后項目跟蹤與監控 | 6.2.a | 理解項目跟蹤與監控的常用指標 | |
| 6.2.b | 掌握項目跟蹤與監控的主要方式 | ||
| 3.增值服務 | 6.3.a | 理解增值服務的價值 | |
| 6.3.b | 理解增值服務的主要內容 | ||
7.股權投資基金的項目退出 |
1.投資退出概述 | 7.1.a | 了解項目退出的概念、意義和主要方式 |
2.上市轉讓退出 |
7.2.a | 了解股票首次公開發行并上市的概念 | |
| 7.2.b | 理解境內上市和境外上市的主要市場 | ||
| 7.2.c | 理解境內直接上市的流程 | ||
| 7.2.d | 理解境內間接上市的主要方式 | ||
| 7.2.e | 理解境外上市的主要方式 | ||
7.2.f |
掌握我國二級股票市場的主要交易機制（競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協議轉讓機制） | ||
3.掛牌轉讓退出 |
7.3.a | 了解我國主要場外交易市場 | |
| 7.3.b | 理解全國股轉系統掛牌條件 | ||
| 7.3.c | 理解全國股轉系統掛牌流程 | ||
| 7.3.d | 掌握全國股轉系統掛牌后的退出方式 | ||
| 4.協議轉讓退出 | 7.4.a | 理解協議轉讓退出的主要方式和流程 | |
| 5.清算退出 | 7.5.a | 理解清算退出的方式和流程 | |
8.股權投資基金的內部管理 |
1.投資者關系管理 | 8.1.a | 了解股權投資基金投資者關系管理的意義 |
| 8.1.b | 了解股權投資基金各階段與投資人互動的重點 | ||
2.基金權益登記 |
8.2.a | 理解公司型股權基金增資、減資、股權轉讓、收益分配、清算 | |
| 8.2.b | 理解合伙型股權基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉讓、收益分配、清算 | ||
| 8.2.c | 理解信托（契約）型股權基金的認繳出資、退出、份額轉讓、收益分配、清算 | ||
| 3.基金的估值與核算 | 8.3.a | 理解基金估值的概念、原則和主要方法 | |
| 8.3.b | 了解基金費用基金會計核算和基金財務報 | ||
| 4.收益分配與基金清算 | 8.4.a | 掌握基金收益分配的基本概念及方式 | |
| 8.4.b | 了解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序 | ||
| 5.基金信息披露 | 8.5.a | 了解信息披露的作用及原則 | |
| 8.5.b | 理解基金信息披露的內容和安排 | ||
| 6.基金托管 | 8.6.a | 了解基金托管的作用及原則 | |
| 8.6.b | 理解基金托管的服務內容 | ||
7.基金服務業務 |
8.7.a | 了解基金服務業務的發展背景 | |
| 8.7.b | 理解基金服務業務的服務內容 | ||
| 8.7.c | 了解基金服務業務中基金管理人應承擔的責任 | ||
| 8.7.d | 了解基金外包服務中可能存在的利益沖突 | ||
8.基金業績評價 |
8.8.a | 了解基金業績評價的意義 | |
| 8.8.b | 了解基金業績評價需考慮的因素 | ||
| 8.8.c | 掌握內部收益率的計算方法 | ||
| 8.8.d | 掌握已分配收益倍數的計算方法 | ||
| 8.8.e | 掌握總收益倍數的計算方法 | ||
| 9.基金管理人內部控制 | 8.9.a | 理解管理人內部控制的作用和原則 | |
| 8.9.b | 理解管理人內部控制的要素構成 | ||
| 8.9.c | 理解管理人內部控制的主要控制活動要求 | ||
9.股權投資基金的政府管理 |
1.政府監管概述 | 9.1.a | 了解政府管理的歷史演變過程 |
| 9.1.b | 理解政府管理的主體及各主體的管理內容 | ||
2.政府管理的主要內容 |
9.2.a | 了解政府監管的法律依據 | |
| 9.2.b | 掌握對股權投資基金管理人的基本要求 | ||
| 9.2.c | 理解合格投資者必備要素 | ||
| 9.2.d | 掌握合格投資者標準、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求 | ||
| 9.2.e | 掌握單只基金的投資者人數限制 | ||
| 9.2.f | 理解基金募集的一般規則 | ||
| 9.2.g | 掌握投資運作中的禁止行為 | ||
| 9.2.h | 掌握基金信息披露的要求 | ||
| 9.2.i | 了解對股權投資服務機構的基本要求 | ||
9.2.j |
了解境外投資者在境內參與設立股權投資基金的相關制度 |
||
| 9.2.k | 了解境外股權投資基金境內投資的監管規則 | ||
| 9.2.l | 了解境內股權投資基金境外投資的監管規則 | ||
| 9.2.m | 掌握股權投資基金合規運營和非法集資的界限 | ||
| 9.2.n | 了解股權投資基金業務可能涉及的刑事犯罪種類 | ||
| 3.政府管理的形式與手段 | 9.3.a | 理解監管機構的調查手段 | |
| 9.3.b | 理解違反法律法規時的處理方式 | ||
4.對創業投資基金的政策支持 |
9.4.a | 掌握對早期企業股權投資的稅收優惠政策 | |
| 9.4.b | 了解財政性引導基金的主要政策和作用 | ||
| 9.4.c | 了解國有股轉持豁免政策的基本內容 | ||
| 9.4.d | 了解促進創業投資發展的相關政策措施 | ||
10.行業自律管理 |
1.行業自律概述 | 10.1.a | 了解中國證券投資基金業協會的性質及工作職責 |
| 10.1.b | 掌握行業自律的主要內容 | ||
2.登記與備案 |
10.2.a | 了解基金管理人登記和基金備案的背景和意義 | |
| 10.2.b | 掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求 | ||
| 10.2.c | 掌握基金管理人登記與基金備案的方式 | ||
| 10.2.d | 掌握基金管理人登記的內容 | ||
| 10.2.e | 掌握基金備案的內容 | ||
| 10.2.f | 了解出具法律意見書的基本要求 | ||
| 10.2.g | 理解出具法律意見書應重點核查的內容 | ||
| 10.2.h | 掌握登記與備案的自律管理措施 | ||
3.其他自律管理 |
10.3.a | 掌握合法募集主體 | |
| 10.3.b | 掌握股權投資基金募集的主要程序 | ||
| 10.3.c | 掌握投資者適當性管理的要求 | ||
| 10.3.d | 掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道 | ||
| 10.3.e | 了解信息披露管理的主要內容 | ||
| 10.3.f | 掌握信息披露的禁止性行為 | ||
| 10.3.g | 理解信息披露的自律管理措施 | ||
| 10.3.h | 了解股權投資基金管理人內部控制管理的相關要 求 |
||
| 10.3.i | 理解基金合同中必備條款和主要內容 | ||
| 10.3.j | 理解股權投資基金服務業務管理的相關要求 |
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