《基金法律法規(guī)》每日一練：機(jī)構(gòu)設(shè)置原則（01.16）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/01/17 09:33:21　字體：大小

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單選題

某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關(guān)于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（　）。

A、基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則

B、基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則

C、基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則

D、基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查機(jī)構(gòu)設(shè)置原則。基金公司應(yīng)對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的分離機(jī)制。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等相分離。投資和研究分別由投資部門和研究部門負(fù)責(zé)；組合資產(chǎn)配置和日常投資管理分別由投資決策委員會(huì)和投資部門負(fù)責(zé)；投資和交易分別由投資部門和交易部門負(fù)責(zé)；公募基金和專戶的投資分別由基金投資部門和專戶理財(cái)部門負(fù)責(zé)；交易和清算分別由交易部門和基金運(yùn)營部門負(fù)責(zé)；投資管理和投資監(jiān)督分別由投資部門和監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)；基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)；各基金組合和專戶投資分別設(shè)置賬套，獨(dú)立核算。

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