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基金從業私募股權投資基金每日一練：項目跟蹤與監控的主要方式（7.9）
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單選題
為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監控，股權投資基金可采取的行動包括（ ）。Ⅰ.投資工具采用可轉換優先股，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權Ⅱ.投資工具采用可轉換債券，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權Ⅲ.要求被投公司定期提供業績報告和財務報表Ⅳ.調查被投公司頻繁管理人員任免的原因
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查項目跟蹤與監控的主要方式。投資機構通常要求被投企業定期提供財務報表和業績報告，并跟蹤被投資企業重大合同等業務經營信息、重大的投資活動和融資活動、公司經營范圍的變更、重要管理人員的任免，以及其他可能對公司生產經營、業績、資產等產生重大影響的事宜。在某些情況下，投資機構在投資時會以可轉換優先股或可轉換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將優先股或債券轉換為普通股，相應增加在股東大會或董事會的話語權，從而實施更有力的監控。在某些特殊情況下，投資機構甚至可以根據投資協議約定的保護性條款，對可能損害投資機構權益的決策行使一票否決權。
基金從業：每日一練《基金法律法規、職業道德與業務規范》（07.09）
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