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      基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》試題:管理層的合規責任

      來源: 正保會計網校 編輯: 2023/05/06 21:49:09  字體:

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      單選題

      以下關于管理層的合規責任的表述,錯誤的是( )。

      A、經理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產,必要時可以在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送 

      B、經理層人員應當構建公司自身的企業文化,保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整,不得違反規定的報告路徑,防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況 

      C、經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作,不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動,不得利用職務之便向股東、本人及他人進行利益輸送 

      D、經理層人員應當公平對待所有股東,不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示,不得偏向于任何一方股東 

      查看答案解析
      【答案】
      A
      【解析】
      本題考查管理層的合規責任。經理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產,不得在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送。

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