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      基金從業《基金法律法規》經典試題:考查督察長

      來源: 正保會計網校 編輯: 2023/03/31 17:03:16  字體:

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      單選題

      發現下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告( )。

      A、基金及公司存在重大經營風險或者隱患 

      B、基金公司員工遲到早退 

      C、基金公司員工工資調整 

      D、基金發生虧損 

      查看答案解析
      【答案】
      A
      【解析】
      本題考查督察長的合規責任。發現下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告:(1)基金及公司發生違法違規行為。(2)基金及公司存在重大經營風險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監會規定的其他情形。

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