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      基金從業《基金法律法規》經典試題:督察長

      來源: 正保會計網校 編輯: 2023/03/31 17:02:42  字體:

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      單選題

      督察長發現基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業務負責人,提出處理意見和整改建議,并監督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向( )報告。

      A、公司董事會、中國證監會及相關派出機構 

      B、公司監事會、中國證監會及相關派出機構 

      C、公司董事會、中國證券投資基金業協會及相關派出機構 

      D、公司監事會、中國證券投資基金業協會及相關派出機構 

      查看答案解析
      【答案】
      A
      【解析】
      本題考查督察長的合規責任。督察長發現基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業務負責人,提出處理意見和整改建議,并監督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

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