證券從業人員資格考試考點工作人員分工職責

                                    （打印下發給相關崗位人員）

    一、主考（由考試站考務負責人兼任）

    全面負責考點的考試組織和管理工作，具體工作內容和職責包括：

    1、負責每天登陸"證券考試網站"，閱讀考試最新消息，并向考點相關人員傳達，以確保全國考點信息同步。

    2、負責組織考務管理人員、網絡員和監考人員檢查、落實考試用機的維護、管理工作及考試系統軟件的安裝、調試工作；

    3、負責落實安排考點準備工作，掌握考點準備工作的進度，確保按時完成試考；落實、檢查考場準備工作，確保考場準備工作在考前24小時全部完成；

    4、負責考試的保密、安全工作，負責考試數據及考試軟件的保管和保密工作，確保考試期間無關人員不接觸考試機器及考試軟件；

    5、負責執行考試紀律，維護考場秩序和考試的嚴肅性，監督考務管理人員、網絡員和監考人員嚴格履行工作職責，嚴肅處理各種違紀和違規行為；

    6、負責將考點考試當天的考試成績數據、考場情況記錄表通過考點管理系統完整上傳至ATA數據中心。妥善保存所有原始成績數據（包括單機成績數據和整場打包成績數據）和考場情況記錄表一個月。

    二、考務管理人員

    每考場安排1名考務管理人員，負責該考場的考試實施，考務管理人員必須按時參加考務管理人員在線考核。具體工作內容和職責包括：

    1、考前90分鐘到達考場，打開所有考試用機，導入該場考試數據，再次核對考生信息，啟動所有考試機，檢查所有考試機是否正常進入登錄界面；

    2、考前40分鐘組織考生拍照進場；

    3、登記、修改有誤的考生信息，填寫《考場情況記錄表》；

    4、準點點擊"開始考試"按鈕；

    5、考中確保無關人員不接觸考場管理機與應用服務器；確保考場管理機與應用服務器的正常運行；

    6、考試結束后，檢查所有考試機是否交卷成功，確認后導出整場考試成績數據；

    7、將當天該考場的所有成績數據匯總給主考，配合主考收集缺漏的成績數據。

    三、監考人員

    每考場安排2名監考人員（其中1名可由考務管理人員兼任），負責維持考場秩序，保證考試正常實施，監考人員必須按時參加監考人員在線考核。具體工作內容和職責包括：

    1、監考人員是中國證券業協會和ATA公司委托，負責在全國證券從業人員資格考試（基金科目）考場內具體組織實施考試的考試站網絡員和監督考試進行、維護考場秩序以及依照有關權限對違紀行為進行處理的工作人員。

    2、監考人員應按照中國證券業協會和ATA公司的要求，認真學習全國證券從業人員資格考試（基金科目）的有關規定，全面履行監考職責，嚴格執行考場紀律，確保考試順利進行。

    3、監考人員進入考場時須佩帶中國證券業協會和ATA共同制發的監考標志。

    4、考前90分鐘到達考場，做好開機等準備工作，組織考生在候考室候考；

    5、考前40分鐘協助考務管理人員組織考生拍照進場，引導考生就位，考前10分鐘向考生宣讀《考場須知》，督促考生將與考試無關的物品放在指定地點；

    6、監考人員須檢查考生證件，核對證件是否與考生本人相符；指導考生認真核對考試機屏幕顯示的姓名、考試科目、身份證是否正確，如有差錯應及時更正，并填寫在考場情況記錄表中，在考后上報ATA；做好考場記錄，認真記錄缺考考生的姓名及準考證號。

    7、監考人員不得擅自提前或者推遲考試開始時間。

    8、監考人員發現應試人員有作弊行為時，應及時制止，并按規定的權限進行處理，同時將作弊和處理情況進行登記，將證據妥善保存備查，并由兩名監考人員簽字確認。監考人員必須嚴格遵守時間限制，嚴格管理考生紀律，認真填寫《考場情況記錄表》（見附件1），并同時在考場管理系統中填寫相應的考場記錄，對不服從監考人員管教擾亂考試室秩序，或有在考試室交頭接耳、傳遞紙條、夾帶、竊視他人屏幕、代考等違紀行為者，按舞弊處理，取消其考試資格，情節嚴重者，終身取消其考試資格。整場考試中監考人員不得擅離考試室；考試期間必須保持安靜，嚴禁吸煙。違反規定且不聽勸阻者，監考人員有權令其退出考試室；

    9、考試過程中對于考生提出的意外情況（如系統故障、機器故障、停電等），考生須舉手詢問，監考人員須及時解決。但不允許考試工作人員幫助操作，或對題意做解釋、提示。如遇無法解決的技術問題需與ATA客戶服務及時聯系；

    10、考試結束前十五分鐘，監考人員應給予應試人員時間提示。

    11、考試結束，協助考務管理人員檢查所有考生是否交卷成功；

    12、每場考試結束后，監考人員應清理考場。

    13、監考人員要關心、愛護應試人員，發現應試人員突患疾病，應當及時通知考場外的工作人員陪同考生去治療。應試人員因病不能堅持考試的，應勸說其停考就醫。

    14、監考人員應堅守崗位，在監考期間不得吸煙、閱讀書報、吃零食、談笑，不準做題、談論與試題有關的內容、對外傳遞試題或進入不屬于其職責范圍的考場。

    四、網絡員

    確保考試機及考試系統始終處于良好狀態，保證考試正常實施。具體工作內容和職責包括：

    1、按時完成考試系統軟件的安裝、調試，按時參加網絡員在線考核；

    2、完成考務管理人員及監考人員的培訓工作：考務管理人員必須熟練使用考場管理機、掌握考務流程；監考人員必須能夠處理考試機常見問題。

    3、協助考務管理人員完成每個考場的試考，協助主考將試考成績數據通過考點管理系統上傳至ATA數據中心；

    4、考前90分鐘到達考場，檢查考試機及電源、電線、交換機、網線等硬件設備、設施是否運行正常；

    5、 網絡員考試期間必須在場，以隨時處理考試機出現的各種問題，保證考試正常進行；

    6、考后協助主考及時做好考試成績數據的備份保存；

    7、考試系統軟件安裝后，不得允許無關人員接觸考試系統。

    五、負責考試的工作人員不履行職責或有違紀行為的，依據有關規定給予相應處理：

    （一）負責考試的工作人員應當自覺遵守保密紀律，如有下列行為之一者，將給予行政處分，構成犯罪的將移交司法機關處理：

    1、考試前利用工作之便泄露試題；

    2、考試期間包庇、縱容、協助考生作弊，傳遞考試信息，發現違紀、作弊行為不予制止；

    3、考試期間利用工作之便將題目傳遞出考場；

    4、其他違反保密紀律的行為。

    （二）違紀、作弊行為人有下列情節之一者，應加重處罰直至移交司法機關處理：

    1、包庇、串通作弊人員；

    2、強迫、唆使他人違紀、作弊或串通作弊；

    3、阻止他人揭發檢舉、提供證據資料；

    4、對揭發檢舉人打擊報復；

    5、干擾、妨礙考試組織機構調查核實。

    證券從業人員資格考試（基金科目）委員會及其辦公室均有責任受理對違紀、作弊行為的舉報，經核實事實清楚、證據確鑿的，予以處罰。