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中國證券業協會發布證券公司專業評價實施辦法
8月6日，中國證券業協會發布了《證券公司專業評價實施辦法（試行）》，證券公司專業評價工作正式啟動。
證券公司專業評價，是指由協會、證券交易所、登記結算公司、投資者保護基金公司等行業自律組織根據證券市場和證券公司自律管理的需要，組織業內專家對證券公司發展中出現的新情況、新問題，及現有法律法規尚無明確規定、或法律法規雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項進行專業判斷，評價其合規性、專業性和有效性。開展證券公司專業評價工作的目的，是加強證券行業自律管理，建立專業性的自我評價、自我管理、自我規范機制，推動證券公司專業管理能力、信息技術系統、客戶服務與投資者教育和自主創新活動的專業判斷與交流，促進證券監管的針對性和有效性。
證券公司綜合治理工作圓滿結束后，隨著證券市場的迅速發展，證券公司經營管理不斷遇到新情況、新問題、新動向以及各種突發性事件。既有證券公司日常經營中暴露出來的問題或者薄弱環節；也有證券公司在行政許可范圍之外的創新業務和創新產品，很難用現有的法律法規進行監管，客觀上需要對這些情況、問題和創新活動的法律邊界、風險程度和應該采取的監管措施加以評估和判斷；同時，證券市場或證券公司發生的重大交易系統故障、重大糾紛、重大事故，既反映證券公司經營過程中存在的問題，也可能折射出證券市場運行機制和制度規定方面的缺陷，需要對形成原因加以專業分析和判斷，提出應對措施。針對這些問題，組織業內專家開展專業評價，有利于為開展行業自律工作形成一個抓手，促進證券行業的自我評價、自我管理和自我發展；有利于豐富證券公司監管的手段與方式，與行政監管形成有機結合；有利于分析和把握證券市場和行業的發展動態；也有利于提高證券監管工作的靈活性、適應性和科學性。
證券公司專業評價的范圍與內容主要是證券公司專業管理能力、信息技術系統的安全與穩定、客戶服務與投資者教育、創新活動以及其他需要予以評價的事項；重點是對現有法律法規尚無明確規范或法律法規雖有涉及但行為定性尚不清晰，及證券公司發展中出現的新情況、新問題進行專業、客觀評判。專業評價不包括日常監管、一線監管、稽查等已經確定的、有明確行為準則的事項，不介入涉嫌違法違規事件的調查，對已量化的財務指標等也不進行評價。證券公司專業評價可以分為證券公司主動申請專業評價、行業自律組織專業評價和接受監管部門委托進行專業評價。
專業評價工作由協會負責組織實施。專業評價工作設立專家庫，聘任協會、證券交易所、登記結算公司、投資者保護基金公司、證券公司和會計師事務所等單位中的專業人士擔任評價專家。專業評價一般采取聽取證券公司陳述、現場檢查、召開論證會等方式進行。專業評價工作完成后形成書面的專業評價報告，一方面反饋被評價證券公司，作為管理參考；另一方面統一送中國證監會及證券公司注冊地所在轄區證監局、行業自律組織等相關單位，作為完善行業自律規則，加強證券公司自律，推動行業創新的參考依據。對于專業評價結果中體現證券公司獨創性且值得行業借鑒的有效做法，根據具體情形或進行總結和推廣，引導行業有序開展相關業務活動；或采取必要且適當的保護性措施。對于在專業評價中發現不符合自律管理要求的證券公司，將按有關規定采取自律管理措施，并記入會員誠信檔案；情節嚴重的，移交監管部門調查處理。
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