證券從業人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題(2)（一）

　　一、單項選擇題

　　1.以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ________.

　　A.實際資本

　　B.虛擬資本

　　C.生產資本

　　D.貨幣資本

　　2.按________，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

　　A.交易的對象

　　B.交易的性質

　　C.交易對象的期限

　　D.交割的時間

　　3.在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是________的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業票據

　　D.國家債券

　　4.美國的證券市場是從買賣________開始的。

　　A.商業票據

　　B.企業債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　5.1952年中國最后被關閉的證券交易所是________.

　　A.天津證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.青島市物品證券交易所

　　6.在證券市場發展初期股票在企業內部的發行方式是________.

　　A.定向募集

　　B.認購證

　　B.與儲蓄存單掛鉤

　　D.上網定價

　　7.1999年7月28日，中國證監會發布《關于進一步完善股票發行方式的通知》，對總股本超過________元的新股發行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發行相結合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　8.在我國，由于實施分業經營，不同的金融機構只能從事一定的業務。下面________是間接融資的金融機構。

　　A.證券公司

　　B.非銀行金融機構

　　C.商業銀行

　　D.保險公司

　　9.股票從性質上看，是一種________證券。

　　A.物權證券

　　B.債權證券

　　C.綜合權利證券

　　D.既是物權證券又是債權證券

　　10.記名股票必須置備股東名冊，其中________不是股東名冊的必備事項。

　　A.股東的姓名及住所

　　B.各股東所持股份數

　　C.各股東所持股票的編號

　　D.各股東可以賣出股票的日期

　　11.股票有多種價值，投資者平時較為關心的是________.

　　A.票面價值

　　B.帳面價值

　　C.清算價值

　　D.內在價值

　　12.股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為________.

　　A.記名股票與不記名股票

　　B.普通股票與優先股票

　　C.有面額股票與無面額股票

　　D.A股與B股（在我國的含義）

　　13.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

　　A.當前的市場利率

　　B.同期銀行貸款利率

　　C.同期銀行存款利率

　　D.資本成本

　　14.我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照________順序分配。

　　A.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金

　　B.彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金

　　C.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利

　　D.彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金

　　15.證券交易價格是通過________來確定的。

　　A.一級市場上的公開競價

　　B.證券供需雙方共同作用

　　C.拍賣方式

　　D.發行人和投資者協商

　　16.1999年11月，國務院頒布________br> A.《股票發行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　17.有價證券的正常交易起著自發地分配________的作用。

　　A.實物資產

　　B.資本資產

　　C.閑置資產

　　D.貨幣資產

　　18.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是________.

　　A.買賣差價

　　B.利息或紅利

　　C.生產經營過程中的資產增殖

　　D.虛擬資本價值

　　19.證券交易價格是通過________得以確定的。

　　A.證券商與投資者協商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發行公司與證券商協商

　　20.當公司的股價低于________時，股東最好的選擇的解散公司。

　　A.票面價值

　　B.內在價值

　　C.清算價值

　　D.帳面價值

　　21.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據是________.

　　A.券面形式

　　B.發行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　22.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫________.

　　A.單利債券

　　B.復利債券

　　C.貼現債券

　　D.累進利率債券

　　23.債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為________.

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復利債券

　　C.固定利率債券與累進利率債券

　　D.貼現利率債券與浮動利率債券

　　24.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是________.

　　A.高于市場利率

　　B.低于市場利率

　　C.等于市場利率

　　D.沒有關系

　　25.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是________.

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權

　　D.期貨

　　26.目前，能在上海證交所進行交易的債券是________.

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能在證交所交易

　　27.公債最初僅僅是政府________的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴大公共事業開支

　　C.彌補赤字

　　D.實施宏觀經濟政策。進行宏觀調控的工具

　　28.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向來看屬于——。

　　A.建設國債

　　B.特種國債

　　C.赤字國債

　　D.戰爭國債

　　29.依照不同的發行本位，國債可以分為________.

　　A.流通國債與非流通國債

　　B.實物國債與貨幣國債

　　C.短期國債與中長期國債

　　D.實物債券與貨幣債券

　　30.我國在50年代發行的國債有________.

　　A.國庫券

　　B.國家重點建設債券

　　C.財政證券

　　D.國家經濟建設公債

　　31.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在________年。

　　A.1985

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　32.國家建設債券發行過________次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.我國發行國際債券始于20世紀________年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　34.下列基金中，一般而言________的年管理費用率最低。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.實業基金

　　D.貨幣基金

　　35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發的公司債是________.

　　A.保證公司債

　　B.收益公司債

　　C.累積優先股

　　D.普通股

　　36.企業短期融資債券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中________不是其期限。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為________.

　　A.票面收益率

　　B.持有期收益率

　　C.到期收益率

　　D.利息收益率

　　38.股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是________的需要而產生的。

　　A.系統性風險

　　B.非系統性風險

　　C.信用風險

　　D.財務風險

　　39.某公司發行優先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發行的優惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優先認股權，該股票附有優先認股權。這該公司的優先認股權的理論價格為________

　　A 0.40元

　　B.0.30元

　　C.24/70 元

　　D.0

　　40.編制股票價格指數的四個步驟依次為________.

　　A.選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。選定某基期。指數化

　　B.指數化。選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正

　　C.選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化

　　D.選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化

　　41.一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為________.

　　A.地方政府債券。公司債券。金融債券

　　B.金融債券。公司債券。地方政府債券

　　C.地方政府債券。金融債券。公司債券

　　D.金融債券。地方政府債券。公司債券

　　42.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣________元的，應當由承銷團承銷。

　　A.五千萬

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　43.持有一個股份有限公司已發行的股份________的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　44.設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣________元。

　　A.一億

　　B.二億

　　C.三億

　　D.五億

　　45.經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣________元。

　　A.五千萬

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　46.證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，則由________承擔責任。

　　A.直接責任人

　　B.證券公司和直接責任人連帶

　　C.所屬證券公司

　　D.證券交易所

　　47.因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取________的措施。

　　A 技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　48.臨時停市________.

　　A.由國務院決定，證券交易所執行

　　B.由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

　　C.由證券交易所決定，并報告當地地方政府

　　D.由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構

　　49.證券業協會的章程由________制定。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.股東大會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　50.專業的證券投資咨詢機構。資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務________年以上的經驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　51.根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用。會員費。席位費中提取一定比例的金額設立________.

　　A.補償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風險基金

　　52.根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的________.

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　53.上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過________批準。

　　A.發行審核委員會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.證券交易所

　　54.貼現債券通常在票面上________，是一種折價發行的債券。

　　A.不規定利率

　　B.規定利率

　　C.不標明折價率

　　D.標明折價率

　　55.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據是________.

　　A.發行方式

　　B.流通發行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　56.公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是________.

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業債券

　　57.公司申請其股票上市應有________記錄。

　　A最近3年連續盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續盈利

　　58.揚基債券的面值的貨幣單位為________.

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發行國貨幣

　　D.國際貨幣單位

　　59.對公司增加或減少注冊資本，應由________作出決議。

　　A全體股東

　　B.股東大會

　　C.監事會

　　D.董事會

　　60.申請從事證券業務資產評估機構其實有資本不得少于________人民幣。

　　A.20萬

　　B.30萬

　　C.40萬

　　D.50萬

　　61.公司應當在每個會計年度的前6個月結束后________日內編制完成中期報告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　62.我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買________家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　63.根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于________人。

　　A.1000

　　B.10000

　　C.2000

　　D.20000

　　64.根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作屬于________的行為。

　　A.內幕交易

　　B.操縱市場

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　65.期限相同的企業債券利率比政府債券的利率要高，這是對________的補償。

　　A.信用風險

　　B.通脹風險

　　C.利率風險

　　D.經營風險

　　66.下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是________.

　　A.是法人

　　B.以營利為目的

　　C.設立須經國務院證券監督管理部門批準

　　D.為證券交易提供集中的登記。托管與結算服務

　　67.對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的部門為________.

　　A.財政部和中國證監會

　　B.國有資產管理局和中國證監會

　　C.國務院和中國證監會

　　D.司法部和中國證監會

　　68.根據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股份有限公司的發行申請文件應由________推薦并向中國證監會申報。

　　A.另一家上市公司

　　B.證監會的當地派出機構

　　C.主承銷商

　　D.承銷團

　　69.下列行為方式不屬于操縱市場的為________.

　　A.虛買虛賣

　　B.合謀

　　C.內幕交易

　　D.連續交易操縱

　　70.根據《公司法》的規定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權________.

　　A.制定公司的經營方針和投資方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.執行股東大會的決議

　　D.對公司增發新股作出決定

　　二、多選擇題

　　1.一般來說，證券的票面要素有________.

　　A.標的物

　　B.持有人

　　C.權利

　　D.義務

　　2.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是________憑證。

　　A.所有權憑證

　　B資本憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.債券憑證

　　3.有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括________.

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有________兩大類。

　　A.商業本票

　　B.銀行本票

　　C.商業證券

　　D.銀行證券

　　5.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下________基本特征。

　　A.產權性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.風險性

　　6.證券具有收益性，有價證券的收益表現為________.

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣證券的差額

　　D.印花稅

　　7.證券市場的縱向結構關系是由________構成的。

　　A.一級市場

　　B.股票市場

　　C.二級市場

　　D.基金市場

　　8.按交易的期限，我們可以把金融市場分為________.

　　A.貨幣市場

　　B.現貨市場

　　C.期貨市場

　　D.資本市場

　　9.按照交易的性質，金融市場可以分為________.

　　A.發行市場

　　B.股票市場

　　C.債券市場

　　D.流通市場

　　10.貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中________是貨幣市場工具。

　　A.CDs

　　B.股票

　　C.國庫券

　　D.商業票據

　　11.金融市場的組成由主體。客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面________是金融市場主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機構

　　D.企業

　　12.在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現 ________幾大趨勢。

　　A.金融創新進一步深化

　　B.發展中國家和地區的證券市場國際化將有較大的發展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場的網絡化發展趨勢

　　13.二戰之前，證券品種一般僅有________；二戰之后，證券品種不斷創新，主要有：浮動利率債券。認股證。分期債券。可轉換債券和復合證券等。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.期權

　　14.我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的________.

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.上海眾業公所

　　15.1999年9月8日，中國證監會下發通知，明確________這三類企業可以進入證券市場進行投資。

　　A.上市公司

　　B.國有控股公司

　　C.民營企業

　　D.國有企業

　　16.在證券市場的法制建設中，其主要相關法規有 ________.

　　A.《股票發行與交易管理暫行規定》

　　B.《證券法》

　　C.《合同法》

　　D.《公司法》

　　17.在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ________.

　　A.價格平衡作用

　　B.增強流動性

　　C.有助于分散價格變動風險

　　D.使市場更有序

　　18.在證券市場上，機構投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有________的特點。

　　A.資金量大

　　B.注重投資的安全性

　　C.對市場影響大

　　D.收集和分析信息的能力強

　　19.證券市場上的自律性組織包括________.

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業協會

　　D.證監會

　　20.在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有________.

　　A.代理證券發行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營性買賣

　　D.其他咨詢業務

　　21.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面________是直接融通的工具。

　　A.股票

　　B.定期存單

　　C.CDs

　　D.公司債券

　　22.金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面________是貨幣市場。

　　A.回購協議市場

　　B.商業票據市場

　　C.基金市場

　　D.保險市場

　　23.證券市場的基本功能有________.

　　A.籌資功能

　　B.資本定價

　　C.資本配置

　　D.流通功能

　　24.我國《公司法》規定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規定的其他形式。股票應載明的主要事項有________.

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號

　　25.股票具有以下________幾個特征。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.波動性

　　26.普通股票有________基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標準的股票

　　C.風險最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點

　　27.優先股票根據不同的條件，可以分為________.

　　A.累積優先股票與非累積優先股票

　　B.參與優先股票與非參與優先股票

　　C.可轉換優先股票與不可轉換優先股票

　　D.可調整優先股票與固定優先股票

　　28.我國現在的股票按投資主體來分，可以分為________不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　29.債券是發行人依照法定程序發行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道________.

　　A.發行人是借入資金的經濟主體

　　B.投資者是出借資金的經濟主體

　　C.發行人需要在一定時期還本付息

　　D.反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

　　30.債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上的基本要素有________.

　　A.票面價值

　　B.償還期限

　　C.利率

　　D.債券發行者的名稱

　　31.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為________.

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場外證券

　　D.停牌證券

　　32.我國《公司法》規定，股票采用的形式有________.

　　A.紙面形式

　　B.電子符號形式

　　C.記帳形式

　　D.國務院證券管理部門規定的其他形式

　　33.金融期貨交易與金融現貨交易相比，不同點有________.

　　A.價格決定不同

　　B.交易目的不同

　　C.結算方式不同

　　D.交易對象不同

　　34.可以在市場上流通轉讓的債券是________.

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能流通轉讓

　　35.債券寬限期過之后，發行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為________.

　　A.定期償還

　　B.任意償還

　　C.定時償還

　　D.隨時償還

　　36.債券與股票不相同的地方表現在________.

　　A.兩者的權利不一樣

　　B.兩者的目的不一樣

　　C.兩者的期限不一樣

　　D.兩者的收益率不一樣

　　37.根據舉借國債對其使用方向的規定，國債可以分為________.

　　A.赤字國債

　　B.建設國債

　　C.戰爭國債

　　D.特種國債

　　38.我國在50年代發行的國債有________.

　　A.國家經濟建設公債

　　B.國庫券

　　C.人民勝利折實公債

　　D.國家建設債券

　　39.發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有________的特點。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動性

　　40.我國企業發行企業債券必須符合一定的條件，而且要按規定進行審批。我國企業債券的種類有________.

　　A.重點企業債券

　　B.地方企業債券

　　C.企業短期融資券

　　D.住宅建設債券

　　41.企業短期融資券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中——是其期限。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　42.國際債券同國內債券相比具有________的特點。

　　A.資金來源廣

　　B.發行規模大

　　C.存在匯率風險

　　D.有國家主權保障

　　43.金融期貨已經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在________.

　　A.期貨投資者的急速增加

　　B.金融期貨種類的發展

　　C.金融期貨市場的發展

　　D.金融期貨交易規模的發展

　　44.可轉換證券主要分為________.

　　A.可轉換普通股票

　　B.可轉換優先股

　　C.可轉換國債

　　D.可轉換公司債

　　45.下列因素中，與認股權證價值成正比例的有________.

　　A.普通股的市價

　　B.剩余有效期限

　　C.換股比例

　　D.認股價格

　　46.公司發行優先認股權的目的為________.

　　A.不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

　　B.因發行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

　　C.增加新發行股票對股東的吸引力

　　D.增加認購股票的投資者的數量

　　47.備兌憑證的作用________.

　　A.增加股票的流動性

　　B.創造新的投資機會

　　C.增加投資者人數

　　D.避開監管

　　48.根據市場的功能劃分，證券市場可分為________.

　　A.證券發行市場

　　B.證券承銷市場

　　C.證券經紀市場

　　D.證券交易市場

　　49.證券發行市場由________組成。

　　A.證券發行人

　　B.證券監管機構

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機構

　　50.證券發行市場的基本功能________.

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

　　C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

　　D.為企業和投資者提供規避風險的途徑

　　51.證券公司的功能________.

　　A.媒介資金供需

　　B.構造證券市場

　　C.優化資源配置

　　D.促進產業集中

　　52.大體上，目前國內證券公司基本實行________管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結合式

　　53.證券登記結算公司的職能為________.

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結算

　　54.證券投資咨詢公司的業務范圍一般包括________.

　　A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

　　B.舉辦有關證券投資咨詢的講座。報告會。分析會

　　C.通過電話。電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務

　　D.在報刊上發表證券投資咨詢的文章。評論。報告

　　55.證券市場 監管的原則為________.

　　A.依法管理原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C."三公"原則

　　D.監督和自律相結合的原則

　　56.加強證券市場監管的意義有________.

　　A.是保障廣大投資者權益的需要

　　B.是維護市場良好秩序的需要

　　C.是發展和完善證券市場體系的需要

　　D.是提高證券市場效率的需要

　　57.國際證監會公布的監管目標為________.

　　A.保護投資者

　　B.透明和信息公開

　　C.降低系統風險

　　D.降低非系統風險

　　58.證券市場監管的手段________.

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.政策手段

　　D.行政手段

　　59.在我國證券市場上自律性管理機構主要有________.

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.證券業協會

　　D.證券公司

　　60.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括________.

　　A.對證券交易活動的管理

　　B.對會員的管理

　　C.對上市公司的管理

　　D.對投資者的管理

　　三、判斷題

　　1.有價證券是虛擬資本，但是它是發行卻能起到優化資源配置的作用。

　　2.如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。

　　3.在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

　　4.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

　　5.由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

　　6.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

　　7.1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

　　8.股票的現值就是股票當前收益的未來價值。

　　9.《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

　　10.證券市場上投機者的活動對市場的健康發展只是起到破壞性的作用。

　　11.在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經紀類證券公司。

　　12.我國《證券法》規定證券公司可以選擇加入證券業協會，也可以不加入。

　　13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。

　　14.證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。

　　15.當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 .

　　16.任何金融機構的業務都直接或間接與證券市場相關。

　　17.有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。

　　18.債券是有期投資，股票是無期投資。

　　19.要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規定，如果缺少規定的要件，證券就無法律效力。

　　20.物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。

　　21.一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

　　22.有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

　　23.契約型基金應當設有董事會。

　　24.我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。

　　25.在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發育程度，發育程度越低，就不應該發行長期債券。

　　26.債券的票面要素有票面價值。償還期限。利率。債券發行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

　　27.在我國目前，政府債券的發行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　28.在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。

　　29.我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。

　　30.公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

　　31.在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規定繳納保證金。

　　32.我國向個人發行的國庫券利率基本上根據銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。

　　33.在我國，地方企業債券是由工商企業在本地區公開發行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發行對象主要為個人，不記復利。

　　34.債券的發行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。

　　35.歐洲債券是借款人在本國境外市場發行，以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

　　36.證券投資基金同股票。債券一樣，籌集的資金都是投向實業。

　　37.認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。

　　38.證券公司的工作人員必須具有證券從業人員資格。

　　39.歐洲債券是指發行地在歐洲的外國債券。

　　40.證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。

　　41.公司盈利越多，其發放的股息也一定越多。

　　42.在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。

　　43.金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

　　44.在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。

　　45.一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。

　　46.當公司股票的價格上升時，該公司所發的可轉換債券的價格往往也上升。

　　47.認股權證的內在價值與換股比例成反比。

　　48.備兌憑證是期權的一種。

　　49.公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　50.認股權證不具有投機價值。

　　51.認股權證的價值和剩余有效期間成正比。

　　52.理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。

　　53.開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

　　54.場外交易市場實行競價交易方式。

　　55.股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

　　56.風險就是指未來收益的不確定性。

　　57.承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。

　　58.股份公司是否發放股息由公司總經理決定。

　　59.上證分類指數以1993年5月1日為基期。

　　60.上證綜合指數的權數是股票成交量。

　　61.計算期加權股價指數又稱派氏加權指數。

　　62.證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務2年以上的經驗。

　　63.從事證券法律業務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業務資格證書的專職律師。

　　64.注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。

　　65.信用評級機構是政府的一個事業單位。

　　66.股份有限公司設監事會，其成員不得少于5人。

　　67.中國證券業協會采取會員制的組織形式。

　　68.取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達18個月，若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。

　　69.證券業從業人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。

　　70.證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。