2002年度證券從業(yè)資格考試——證券交易試題（三）

    三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選Ａ，錯誤的選Ｂ，全部選Ａ或全部選Ｂ的本大題不得分）。

    131.在我國，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時和完整。

    132.目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

    133.債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應(yīng)計利息的價格作為量后清算交割價格。

    134.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。

    135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

    136.證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。

    137.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。

    138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。

    139.證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

    140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。

    141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。

    142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。

    143.證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領(lǐng)域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。

    144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。

    145.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。

    146.證券交易風(fēng)險防范是有目的、有意識地通過有關(guān)活動阻止風(fēng)險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。

    147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    148.個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。

    149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

    150.配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。

    151.在我國，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。

    152.目前我國投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。

    153.目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

    154.我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。

    155.營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

    156.在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。

    157.根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。

    158.在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。

    159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

    160.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。

    161.證券交易所對Ａ股和基金每日漲跌幅比例超過7%（含7%）的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

    162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷；復(fù)牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價。

    163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。

    164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。

    165.申請設(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。

    166.新股上網(wǎng)競價發(fā)行與定價發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價格的確定方式和認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。

    167.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。

    168.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。

    169.上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計付利息。

    170.股份公司對股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購權(quán)稱為配股。

    171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。

    172.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

    173.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會審議。

    174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費起點為5元。

    175.目前Ａ股印花稅按成交金額的2‰比例計收。

    176.系統(tǒng)保障風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險之一。

    177.交易差錯風(fēng)險主要包括被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險

    178.綜合類證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須先同時擁有資金扣證券。

    179.開戶數(shù)量風(fēng)險是指由于開戶者本身不符合國家法規(guī)規(guī)定的條件，從而影響證券公司正常業(yè)務(wù)的開展。

    180.某證券機構(gòu)為取得自營資格，報送了如下材料：凈資產(chǎn)為ｌ億元，固定資產(chǎn)凈值和長期投資為分別3億元和1億元，無形及遞延資產(chǎn)為1000萬元；證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為1000萬元。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，該機構(gòu)將取得自營資格。

    181.證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操怍是市場操縱行為之—。

    182.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于80%.

    183.證券經(jīng)營機構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。

    184.證券營業(yè)部每日應(yīng)作資料備份，這是其電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備之一。

    185.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。

    186.受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費用由委托方承擔(dān)。

    187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。

    188.在法人結(jié)算模式下，深交所會員須在證券登記結(jié)算公司開設(shè)結(jié)算頭寸帳戶。

    189.上海證券交易所務(wù)會員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易，必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統(tǒng)申報回購登記。

    190.上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支，如在Ｔ＋2下午17：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。

    191.已辦理證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。

    192.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。

    193.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。

    194.債券回購交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。

    195.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不報經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。

    196.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)貴證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。

    197.《證券法》對證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

    198.建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一。

    199.證券營業(yè)部固定資產(chǎn)在使用過程中具有使用價值與價值相統(tǒng)一的特點。

    200.無論是營業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營業(yè)部每天均須安排一人值班。