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證券從業資格考試題：《證券交易》第二章習題（3）
三、判斷題
1.從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價交易。（）
2.委托指令一般由證券經紀商自行下達。（）
3.證券交易所內的證券交易按“價格優先，時間優先”原則競價成交。（）
4.競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。（）
5.證券公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向證券監管機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。（）
6.營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。（）
7.在證券經紀業務中，客戶是受托人，證券經紀商是委托人。（）
8.客戶交易結算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結算資金存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）
9.過戶費是根據國家稅法規定，雜A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。（）
10.同一種證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經紀業務的對象還具有價格變動性特點。（）
11.中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（）
12.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司和客戶共同完成。（）
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