證券從業資格考試題：《證券交易》第二章習題（2）

　　二、多項選擇題

　　1.經紀業務主要環節包括（）

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶管理

　　C.資金賬戶管理

　　D.證券委托買賣

　　2.關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。

　　A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

　　B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的。應承擔賠償責任

　　D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任

　　3.對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的（）解凍。

　　A.資金

　　B.證券

　　C.賬戶

　　D.股東卡

　　4.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。

　　A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%

　　B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下l0%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%

　　D.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　5.下列關于過戶費的收取正確的是（）。

　　A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l‰，起點為1元

　　B.深圳證券交易所免收A股過戶費

　　C.上海證券交易所B股結算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元

　　D.目前免收基金交易過戶費

　　6.我國證券交易所采用的競價方式有（）。

　　A.獨立競價

　　B.集合競價

　　C.連續競價

　　D.公開競價

　　7.我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

　　A.首次公開上市發行的股票

　　B.增發上市的股票

　　C.暫停上市后恢復上市的股票

　　D.連續競價階段交易的股票

　　8.證券經濟業務的特點有：（）

　　A.業務對象的廣泛性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　9.投資者教育主要是對投資者進行（）。

　　A.證券法規宣傳

　　B.證券知識普及

　　C.證券交易風險揭示

　　D.證券公司基本信息公示

　　10.連續競價時，成交價格的確定原則為：（）

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　B.賣出申報價格高于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　11.在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有（ ）

　　A.A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.基金交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.Ol港元

　　D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣

　　12.上海證券交易所接受（）方式的市價申報。

　　A.最優5檔即時成交剩余撤銷申報

　　B.對手方最優價格申報

　　C.最優5檔即時成交剩余轉限價申報

　　D.本方最優價格申報

　　13.辦理客戶交易結算資金第三方存管業務根據銀行的不同要求一般采取（）模式。

　　A.三步式開戶

　　B.二步式開戶

　　C.代理客戶

　　D.一步式開戶

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