2011上半年證券從業資格考試大綱：參考法規目錄

　　根據《中國證券業協會2011年考試計劃》，3月、6月全國從業資格考試仍使用2010年版考試大綱及教材。

第六部分 參考法規目錄

　　目的與要求

　　參考法規目錄為與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）的主要規章和規范性文件。其中考生應當根據參考的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。

　　（一）法律

　　1.《中華人民共和國公司法》

　　（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　2.《中華人民共和國證券法》

　　（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　3.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 中華人民共和國主席令第9號發布）

　　4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）

　　（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 中華人民共和國主席令第83號發布）

　　5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》

　　（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 中華人民共和國主席令第27號發布）

　　6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》

　　（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過 中華人民共和國主席令第51號)

　　7．《中華人民共和國刑法修正案（七）》

　　（由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議于2009年2月28日通過，自公布之日起施行）

　　（二）行政法規

　　1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

　　（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）

　　2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

　　（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）

　　3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　（1997年11月30日國務院批準 1997年12月25日國務院證券委員會發布）

　　4.《證券公司監管條例》

　　（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）

　　5.《證券公司風險處置條例》

　　（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）

　　（三）司法解釋

　　1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

　　（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號）

　　2.《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

　　（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋［2003］1號）

　　(四) 部門規章及規范性文件

　　1.《證券業從業人員資格管理辦法》

　　（2002年12月16日 證監會令第14號）

　　2.《證券市場禁入規定》

　　（2006年6月7日 證監會令第33號）

　　3.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　（證監會第63號令，2008年8月14日中國證券監督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據2009年5月13日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券發行上市保薦業務管理辦法〉的決定》修訂，自2009年6月14日起施行。）

　　4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　（2006年5月17日 證監會令第32號）

　　5.《上市公司證券發行管理辦法》

　　（2006年5月6日 證監會令第30號）

　　6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》

　　（2006年5月9日 證監會令第31號）

　　7.《證券發行與承銷管理辦法》

　　（2006年9月17日 證監會令第37號）

　　8.《上市公司非公開發行股票實施細則》

　　（2007年9月17日 證監發行字[2007]302號）

　　9.《關于前次募集資金使用情況報告的規定》

　　（2007年12月26日 證監發行字[2007]500號）

　　10.《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》

　　（2006年7月25日 證監發[2006]83號）

　　11.《公司債券發行試點辦法》

　　（2007年8月14日 證監會令第49號）

　　12.《保薦人盡職調查工作準則》

　　（2006年5月29日 證監發行字[2006]15號）

　　13.《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》

　　（2009年4月1日起施行 證監會公告[2009]5號）

　　14.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

　　（2009年5月1日起施行）

　　15.《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

　　（2004年7月21日 證監發[2004]67號）

　　16.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》

　　（2005年2月18日 人民銀行.財政部.發改委.證監會 中國人民銀行公告[2005]第5號）

　　17.《證券公司分公司監管規定（試行）》

　　（2008年5月13日 證監會公告[2008]年20號）

　　18.《外資參股證券公司設立規則》(2008年修訂)

　　（2007年12月28日 證監會令第52號）

　　19.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　（2008年6月24日 證監會令第55號）

　　20.《證券公司合規管理試行規定》

　　（2008年7月14日 證監會公告［2008］30號）

　　21.《證券公司年度報告內容與格式準則》（2008年修訂）

　　（2008年1月14日 證監會計字[2008]1號）

　　22.《證券公司分類監管規定》

　　（證監會公告[2009]12號，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，證監會公告[2010]17號）

　　23.《證券公司設立子公司試行規定》

　　（2007年12月28日 證監機構字[2007]345號）

　　24.《證券公司內部控制指引》

　　（2003年12月15日 證監機構字[2003]260號）

　　25.《證券公司治理準則（試行）》

　　（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）

　　26．《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

　　（2006年11月30日 證監會令第39號）

　　27.《客戶交易結算資金管理辦法》

　　（2001年5月16日 證監會令第3號）

　　28.《關于進一步規范證券營業網點若干問題的通知》

　　（2008年5月16日 證監會公告[2008]年21號）

　　29.《證券公司證券自營業務指引》

　　（2005年11月11日 證監機構字[2005]126號）

　　30.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》

　　（2003年12月18日 證監會令第17號）

　　31.《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》

　　（2008年5月31日 證監會公告［2008］25號）

　　32.《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》

　　（2008年5月31日 證監會公告［2008］26號）

　　33.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

　　（2008年6月3日 證監會令第54號）

　　34.《證券經紀人管理暫行規定》

　　（2009年4月13日起施行 證監會公告[2009]2號）

　　35.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》

　　（2007年8月24日 證監會令第50號）

　　36.《上市公司治理準則》

　　（2002年1月7日 證監會.國家經貿委 證監發[2002]1號）

　　37.《上市公司章程指引（2006年修訂）》

　　（2006年3月16日 證監公司字[2006]38號）

　　38.《上市公司信息披露管理辦法》

　　（2007年1月30日 證監會令第40號）

　　39.《上市公司收購管理辦法》

　　（2008年8月27日 證監會令第56號）

　　40.《關于外國投資者并購境內企業的規定》

　　（2006年8月8日 商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局 商務部令2006年第10號）

　　41.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

　　（2005年12月31日 商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局 商務部令2005年第28號）

　　42.《上市公司重大資產重組管理辦法》

　　（2008年4月16日 證監會令第53號）

　　43.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

　　（2005年6月16日 證監發[2005]51號）

　　44.《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

　　（2005年11月14日 證監會 銀監會 證監發[2005]120號）

　　45.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

　　（2005年12月31日 證監公司字[2005]151號）

　　46.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　（2004年6月8日 證監會令第19號）

　　47.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　（2004年6月25日 證監會令第20號）

　　48.《證券投資基金運作管理辦法》

　　（2004年6月29日 證監會令第21號）

　　49.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　（2004年9月16日 證監會令第22號）

　　50.《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》

　　（2006年6月15日 證監基金字[2006]122號）

　　51.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

　　（2004年9月22日 證監會令第23號）

　　52.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

　　（2009年3月17日 證監會公告[2009]3號）

　　53.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

　　（2006年8月24日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第36號）

　　54.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　（2007年6月18日 證監會令第46號）

　　55．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

　　（2007年10月12日 證監基金字[2007]277號）

　　56．《證券投資基金銷售適用性指導意見》

　　（2007年10月12日 證監基金字[2007]278號）

　　57.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》

　　（2007年11月29日 證監會令第51號）

　　58.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》

　　（2002年12月3日 證監基金字[2002]93號）

　　59.《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》

　　（證監會公告[2009]32號，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）

　　60.《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》

　　（證監會第64號令，2009年11月6日中國證券監督管理委員會第249次主席辦公會議審議通過，自2010年1月1日起施行。）

　　61.《證券交易所管理辦法》

　　（2001年12月12日 證監會令第4號）

　　62.《證券登記結算管理辦法》

　　（證監會第65號令，2006年4月7日中國證券監督管理委員會令第29號公布，根據2009年11月20日中國證券監督管理委員會《關于修改的決定》修訂，自2009年12月21日起施行。）

　　63.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》

　　（證監會公告[2010]4號，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）

　　64.《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》

　　（證監會公告[2009]14號，2009年7月15日公布并施行。）

　　65.《關于修改的決定》

　　（2009年10月15日 證監會公告[2009]27號）

　　66.《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》

　　（2010年1月22日 證監會公告[2010]3號）

　　67.《關于加強證券經紀業務管理的規定》

　　（2010年4月1日 證監會公告[2010]11號）

　　68.《證券公司參與股指期貨交易指引》

　　（2010年4月21日 證監會公告[2010]14號）

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