2011年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》第五章單選題二

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 金融衍生工具

　　單項選擇題

　　21.在2007年以來發生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要的一類衍生金融產品是（ ）。

　　A.貨幣互換

　　B.信用違約互換（CDS）

　　C.利率互換

　　D.股權互換

　　22.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。

　　A.37%

　　B.54%

　　C.72%

　　D.85%

　　23.關于認股權證論述不正確的是（ ）。

　　A.認股權證也稱為股本權證

　　B.認股權證一般由基礎證券的發行人發行

　　C.行權時不會增加股份公司的股本

　　D.我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證

　　24.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產的合約是（ ）。

　　A.金融互換

　　B.金融期權

　　C.金融期貨

　　D.金融遠期合約

　　25.（ ）是可轉換公司債券最主要的金融特征。

　　A.風險收益的限定性

　　B.套期保值

　　C.附有轉股權

　　D.雙重選擇權

　　26.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為l年，最長為（ ）年，自發行之日起6個月后可轉換為公司股票。

　　A.3

　　B.4

　　C.6

　　D.9

　　27.可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后（ ）個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后l期利息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　28.參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括（ ）。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評級公司

　　29.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（ ）。

　　A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產品和保證最低收益型產品

　　30.（ ）是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發設計中得到廣泛運用。

　　A.期貨和期貨類衍生產品

　　B.期權和期權類衍生產品

　　C.金融遠期

　　D.金融互換

　　31.關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（ ）。

　　A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動

　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數值）的預測和判斷的準確程度

　　32.使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發生調整指的是（ ）。

　　A.嵌入衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　33.除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（ ）。

　　A.歐式期權

　　B.美式期權

　　C.修正美式期權

　　D.奇異型期權

　　34.下面（ ）不是2006年以來我國資產證券化業務的特點。

　　A.發行規模大幅增長，種類增多，發起主體增加

　　B.機構投資者范圍增加

　　C.監管機構的管理更加嚴格

　　D.二級市場交易尚不活躍

　　35.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的（ ）。

　　A.±5%

　　B.±10%

　　C.±20%

　　D.±50%

　　36.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。

　　A.7天

　　B.15天

　　C.30天

　　D.60天

　　37.（ ）是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格（稱為“遠期價格”）在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產（或金融變量）的合約。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融遠期合約

　　C.互換

　　D.金融期權

　　38.目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（ ）開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場J二可上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　A.中央銀行

　　B.商業銀行

　　C.保險公司

　　D.證券交易所

　　39.下列有關金融期貨敘述不正確的是（ ）。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到l家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　40.為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國一些機構制定了相關法規和規則，符合規定的投資者方能辦理股指期貨開戶和相關交易。這些機構不包括（ ）。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.證券業協會

　　D.中國金融期貨交易所

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