2011年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》第五章判斷題二

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 金融衍生工具

　　判斷題

　　31.發行一級存托憑證的國內企業主要分兩類：一類是含8股的國內上市公司，一類主要是在我國香港上市的內地公司。（ ）

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　　32.目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產可以是單只債券或債券組合。（ ）

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　　33.金融期貨交易雙方在成交時不發生現金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發生現金流轉。（ ）

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　　34.備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票是新發行的股票，所以會增加股份公司的股本。（ ）

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　　35.權證的行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。（ ）

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　　36.目前上海和深圳證券交易所規定，權證的標的證券發生除權的，行權比例應作相應調整，除息時也不例外。（ ）

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　　37.在國際市場上，按照發行時證券的性質，可轉換證券可分為可轉換債券和可轉換優先股票兩種。（ ）

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　　38.證券給付結算方式指權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。（ ）

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　　39.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為6個月以上18個月以下。（ ）

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　　40.可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。（ ）

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　　41.可轉換優先股票是指證券持有者可依據一定的轉換條件，將優先股票轉換成發行人普通股票的證券。目前我國只有可轉換優先股票。（ ）

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　　42.雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征，它的存在把投資者和發行人的風險、收益限定在一定的范圍以內。（ ）

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　　43.權證與交易所交易期權的主要區別在于，交易所掛牌交易的期權是交易所制定的標準化合約，具有同一基礎資產、不同行權價格和行權時間的多個期權形成期權系列進行交易；而權證則是權證發行人發行的合約，發行人作為權利的授予者承擔全部責任。（ ）

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　　44.歐美等國上市公司在發行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，這些認股權證可以與主體債券相分離，單獨交易。（ ）

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　　45.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券；根據存券銀行的指令領取紅利或利息等。（ ）

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　　46.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。（ ）

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　　47.從1996年開始，發行存托憑證公司的類型開始轉變，傳統制造業公司比重有所下降，取而代之的是以基礎設施和公用事業為主的公司。（ ）

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　　48.存托憑證對發行人的優點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發行股票與債券的法律要求、上市手續簡單、發行成本低等。（ ）

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　　49.利率互換的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經中國人民銀行公布的基準利率。（ ）

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　　50.從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。（ ）

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　　51.為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。（ ）

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　　52.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨，又擔心建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。（ ）

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　　53.結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，它們都是以合約規定條款（如提前終止條款）形式出現的。（ ）

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　　54.按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型和保證最低收益型產品。（ ）

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　　55.貨幣期權又稱外幣期權、外匯期權，指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利。（ ）

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　　56.目前創新類證券公司創設的權證均為備兌權證。（ ）

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　　57.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，芝加哥商業交易所（CME）基于美國證券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于總回報資產合約（TRAKRS）的期貨最具代表性。（ ）

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　　58.股指期貨競價交易連續競價交易方式按照最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（ ）

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