2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》第十章多選題

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十章 證券的發行與承銷

　　多項選擇題

　　1、有下列（ ）情形之一的，受托機構職責終止。

　　A、被依法取消受托機構資格

　　B、被資產支持證券持有人大會解任

　　C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　D、受托機構辭任

　　2、資產支持證券名稱應與（ ）名稱有顯著區別。

　　A、發起機構

　　B、受托機構

　　C、貸款服務機構

　　D、資金保管機構

　　3、影響國債銷售價格的因素有（ ）。

　　A、市場利率

　　B、承銷商承銷國債的中標成本

　　C、國債承銷的手續費收入

　　D、承銷商所期望的資金回收速度

　　4、商業銀行發行金融債券應具備的條件是（ ）。

　　A、核心資本充足率不低于8%

　　B、最近3年連續盈利

　　C、貸款損失準備計提充足

　　D、最近2年沒有重大違法、違規行為

　　5、政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送（ ）文件。

　　A、金融債券發行申請報告

　　B、發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　C、金融債券發行辦法

　　D、承銷協議

　　6、企業發行企業債券必須符合的條件是（ ）。

　　A、企業規模達到國家規定的要求

　　B、企業財務會計制度符合國家規定

　　C、企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利

　　D、企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產總值

　　7、企業債券籌集的資金不得用于（ ）。

　　A、房地產買賣

　　B、本企業的生產經營

　　C、股票買賣

　　D、彌補虧損

　　8、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合（ ）。

　　A、具有較高的同質性

　　B、能夠產生可預測的現金流收入

　　C、年收益率達到5%以上

　　D、符合法律、行政法規以及中國銀監會等監督管理機構的有關規定

　　9、公司債券上市交易后，發行人有（ ）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

　　A、公司最近3年連續虧損

　　B、公司情況發生重大變化不符合債券上市條件

　　C、發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D、未按照債券募集辦法履行義務

　　10、公司債券出現（ ）時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A、發行人出現重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經查實后果嚴重的

　　B、公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的

　　C、公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的

　　D、公司經營困難，被要求限制整改的

　　11、公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是（ ）。

　　A、債權債務關系確立并登記完畢

　　B、發行人具有較完善的治理結構和機制，近3年沒有違法和重大違規行為

　　C、實際發行額不少于人民幣5億元

　　D、單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的20%

　　12、下列公司債券評級監督管理的說法中，正確的是（ ）。

　　A、證券評級機構的董事、監事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構

　　B、證券評級機構可以為他人提供融資或者擔保

　　C、證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告

　　D、證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告

　　13、下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是（ ）。

　　A、企業在注冊有效期內只可發行一次短期融資券

　　B、企業應在注冊后2個月內完成首期發行

　　C、企業如分期發行，后續發行應提前2個工作日向交易商協會備案

　　D、企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊

　　14、發行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備（ ）。

　　A、注冊資本不低于l億元人民幣

　　B、具有較強的債券分銷能力

　　C、具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道

　　D、最近2年內沒有重大違法、違規行為

　　15、以下說法錯誤的是（ ）。

　　A、發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券

　　B、發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起30個工作日內開始發行金融債券

　　C、發行人未能在規定期限內完成發行的，原金融債券發行核準文件自動失效

　　D、定向發行的金融債券不可免于信用評級

　　16、發行人有（ ）行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》四十六條的規定予以處罰。

　　A、未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券

　　B、不足規模發行金融債券

　　C、以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者

　　D、未按規定報送文件或披露信息

　　17、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備的條件是（ ）。

　　A、根據國家有關規定完成重新登記2年以上

　　B、注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于3億元人民幣

　　C、原有存款性負債業務全部清理完畢，沒有發生新的存款性負債或者以信托等業務名義辦理的變相負債業務

　　D、具有良好的社會信譽和經營業績，最近3年內沒有重大違法、違規行為

　　18、目前，我國國債包括（ ）。

　　A、記賬式國債

　　B、憑證式國債

　　C、儲蓄國債

　　D、基礎建設國債

　　19、不得購買儲蓄國債的機構投資者有（ ）。

　　A、個人投資者

　　B、企事業單位

　　C、行政機關

　　D、社會團體

　　20、公司債券上市條件包括（ ）。

　　A、債券的期限為1年以內

　　B、債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元

　　C、債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別一般

　　D、申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

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