2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》第六章多選題

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 首次公開發行股票的操作

　　多項選擇題

　　1、在股票的估值方法中，（ ）通常忽略了決定資產最終價值的內在因素和假設前提。

　　A、市盈率法

　　B、市凈率法

　　C、貼現現金流量法

　　D、以上都不對

　　2、中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個（ ）的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。

　　A、運行獨立

　　B、監察獨立

　　C、代碼獨立

　　D、指數獨立

　　3、關于上網發行資金申購流程，下列說法不正確的是（ ）。

　　A、申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結

　　B、申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資

　　C、中國結算上海分公司于T+4日根據中簽結果進行新股認購中簽清算

　　D、申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍

　　4、通常的股票估值方法有（ ）

　　A、比較估值法

　　B、相對估值法

　　C、絕對估值法

　　D、增減估值法

　　5、詢價對象應當符合的條件有（ ）。

　　A、依法設立，最近24個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施或者受到刑事處罰

　　B、依法可以進行股票投資

　　C、信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員

　　D、具有健全的內部風險評估和控制系統并能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定

　　6、根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票可以根據實際情況采取（ ）等方式。

　　A、向社會公眾配售

　　B、向戰略投資者配售

　　C、向參與網下配售的詢價對象配售

　　D、向參與網上發行的投資者配售

　　7、股票公開發行的“三公”原則指的是（ ）。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公允

　　D、公正

　　8、首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過電子化平臺完成首次公開發行股票的（ ）。

　　A、初步詢價

　　B、累計投標詢價

　　C、資金代收付

　　D、股份初始登記

　　9、深交所資金申購上網實施辦法與上交所不同之處在于（ ）。

　　A、放寬投資者申購上限

　　B、申購單位

　　C、深交所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外，均視為無效申購

　　D、以上都不正確

　　10、絕對估值法主要包括（ ）

　　A、公司貼現現金流量法

　　B、市凈率法

　　C、市盈率法

　　D、現金分紅折現法

　　11、詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的（ ）。

　　A、證券投資基金管理公司

　　B、證券公司

　　C、信托投資公司

　　D、保險機構投資者

　　12、在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露（ ）有關超額配售選擇權的行使情況。

　　A、因行使超額配售選擇權而發行的新股數；如未行使，應當說明原因

　　B、從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　C、發行人本次發行股份總量

　　D、發行人本次籌資總金額

　　13、首次公開發行股票的基本原則有（ ）。

　　A、融資最大化原則

　　B、“公開、公平、公正”原則

　　C、高效原則

　　D、經濟原則

　　14、詢價對象有下列（ ）情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。

　　A、不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件

　　B、最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上

　　C、未按時提交年度總結報告

　　D、最近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄

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