2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》第十一章單選題

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十一章 外資股的發行

　　單項選擇題

　　1、上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的（ ）。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　2、H股控股股東必須承諾上市后（ ）個月內不得出售公司的股份，并在隨后的6個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ）的持股比例。

　　A、6，20%

　　B、12，30%

　　C、6，30%

　　D、12，20%

　　3、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，（ ）。

　　A、公司凈資產總值不低于1、5億元人民幣

　　B、公司凈資產總值不低于1億元人民幣

　　C、公司總資產值不低于1、5億元人民幣

　　D、公司總資產值不低于1億元人民幣

　　4、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請。凈資產不少于（ ）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（ ）萬元人民幣。

　　A、5，5 000

　　B、4，6 000

　　C、3，500

　　D、2，600

　　5、內地企業在中國香港發行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少（ ）。

　　A、3 000，25%

　　B、5 000，20%

　　C、3 000，20%

　　D、5 000，25%

　　6、高持股量股東是指配售及資本化發行后有權行使本公司股東大會（ ）或以上的投票權而且不是上市時管理層股東的那些股東。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　7、境內上市外資股采取記名股票形式，（ ）。

　　A、以人民幣標明面值、認購、買賣

　　B、以外幣標明面值、認購、買賣

　　C、以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣

　　D、以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣

　　8、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（ ）億元人民幣的。其擬向社會發行股份的比例達（ ）以上。

　　A、5，20%

　　B、5，15%

　　C、4，20%

　　D、4，15%

　　9、內地企業在香港創業板發行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發行股本的（ ）。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、35%

　　D、50%

　　10、我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取（ ）方式。

　　A、全部網上定價發行

　　B、配售

　　C、網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合

　　D、部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網上定價發行

　　11、H股的發行方式是（ ）。

　　A、定向發行

　　B、國際配售

　　C、公開發行

　　D、公開發行加國際配售

　　12、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請。按合理預期市盈率計算，籌資額不少于（ ）萬美元。

　　A、1 000

　　B、2 000

　　C、3 000

　　D、5 000

　　13、上市公司所屬企業境外上市時會聘請財務顧問，財務顧問盡職調查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續上市地位，保留的（ ）具有持續經營能力。

　　A、全部資產與業務

　　B、核心資產與業務

　　C、流動資產與業務

　　D、核心資產與主營業務

　　14、內地企業在香港創業板發行與上市，如新申請人具備24個月活躍業務記錄，則實際上不得少于（ ）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則不得少于（ ）億港元。

　　A、4 600，5

　　B、4 000，5

　　C、4 600，4

　　D、5 000，5

　　15、上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合：上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的（ ）。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、60%

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