2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第十一章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十一章 外資股的發(fā)行

　　多項(xiàng)選擇題

　　1、國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ）。

　　A、防止推銷(xiāo)違例

　　B、宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)

　　C、推銷(xiāo)時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)

　　D、把握推銷(xiāo)發(fā)行的時(shí)機(jī)

　　2、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A、公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C、公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為

　　D、公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算

　　3、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。申請(qǐng)條件有（ ）。

　　A、籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

　　B、凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

　　C、過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于6 000萬(wàn)元人民幣

　　D、按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3 000萬(wàn)美元

　　4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（ ）。

　　A、如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l 000萬(wàn)港元

　　B、如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元

　　C、若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　D、若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（ ）。

　　A、如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B、如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　C、如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　D、如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　6、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有（ ）。

　　A、境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B、董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

　　C、董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說(shuō)明與前景

　　D、持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景

　　7、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)有（ ）。

　　A、盡職調(diào)查

　　B、持續(xù)督導(dǎo)

　　C、信息披露

　　D、監(jiān)督管理

　　8、評(píng)估的方法主要有（ ）。

　　A、加權(quán)平均法

　　B、重置成本法

　　C、現(xiàn)行市價(jià)法

　　D、收益現(xiàn)值法

　　9、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。

　　A、上市公司在最近3年連續(xù)盈利

　　B、上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市

　　C、上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的70%

　　D、上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%

　　10、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有（ ）。

　　A、承銷(xiāo)商

　　B、法律顧問(wèn)

　　C、審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D、評(píng)估機(jī)構(gòu)

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