2011證券從業資格考試《證券交易》第八章判斷題一

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第八章 融資融券業務

　　判斷題

　　1. 融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。 （）

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　　2. 證券公司申請融資融券業務試點，其經營證券經紀業務應已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。 （）

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　　3. 開展融資融券業務試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。 （）

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　　4. 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。 （）

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　　5. 客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。 （）

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　　6. 客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 （）

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　　7. 客戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部提出申請，也可以請其他公司代理。 （）

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　　8. 證券公司在向客戶融資融券前，應當與客戶協商制定融資融券業務合同。 （）

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　　9. 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 （）

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　　10. 日均換手率是指過去l個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值。 （）

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　　11. 在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%. （）

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　　12. 當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為l00%. （）

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　　13. 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。 （）

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　　14. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。 （）

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　　15. 單只標的證券的融資金額達到該證券上市可流通市值的20%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 （）

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　　16. 證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的3倍。 （）

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　　17. 買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （）

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　　18. 客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 （）

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　　19. 客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 （）

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　　20. 標的證券為股票的，該股票近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。 （）

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　　21. 標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。 （）

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　　22. 可充抵保證金證券的名單和折算率一經確定，則不能調整。 （）

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　　23. 客戶維持擔保比例不得低于150%. （）

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　　24. 客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （）

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　　25. 司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行。 （）

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　　26. 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利。 （）

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　　27. 擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 （）

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　　28. 擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。 （）

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　　29. 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自有股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 （）

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　　30. 客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。 （）

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