2011證券從業資格考試《證券交易》第六章選擇題一

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券自營業務

　　選擇題

　　1.下列有關自營業務的含義，正確的有（ ）。

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業務

　　B.自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

　　C.在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

　　2.已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（ ）方式實現。

　　A.證券公司的營業柜臺

　　B.包銷發行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發行新股

　　3.下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（ ）。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

　　4.自營業務與經紀業務相比具有的特點有（ ）。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩定性

　　C.交易的風險性

　　D.交易過程的高效性

　　5.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（ ），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。

　　A.風險預警指標

　　B.風險監控閥值

　　C.敏感性指標

　　D.風險測量閥值

　　6.下列關于證券自營業務決策的自主性的描述中，正確的有（ ）。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

　　7.下列事項中，屬于內幕信息的有（ ）。

　　A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的20%

　　D.公司債務擔保的重大變更

　　8.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（ ）等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　A.資產管理

　　B.投資銀行

　　C.經紀

　　D.物業管理

　　9.以下屬于證券經營機構的禁止行為的有（ ）。

　　A.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　C.證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作

　　D.委托他人代為買賣證券

　　10.下列說法正確的有（ ）。

　　A.證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證券監督管理委員會和交易所報送自營業務情況

　　B.中國證券監督管理委員會對證券公司自營業務實行日常管理

　　C.中國證券監督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業務資料

　　D.營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

　　11.自營業務的風險主要包括（ ）。

　　A.合規風險

　　B.經營風險

　　C.市場風險

　　D.政策風險

　　12.投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責（ ）事務。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定具體的資產配置策略

　　C.確定投資事項

　　D.確定投資品種

　　13.自營業務中涉及（ ）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規模

　　B.風險限額

　　C.資產配置

　　D.業務授權

　　14.在證券公司自營業務內控機制中，建立完備的業績考核和激勵制度，應遵循（ ）原則，對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價。

　　A.客觀

　　B.公正

　　C.公開

　　D.可量化

　　15.下列《證券法》對證券自營業務違規行為的規定中，正確的有（ ）。

　　A.個人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業務許可

　　D.證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券業從業資格

　　16.下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中，不正確的有（ ）。

　　A.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

　　C.要求會員按季編制庫存證券報表

　　D.每年6月30日和l2月31日過后的30日內，向中國證券監督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況

　　17.自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（ ）原則。

　　A.自營總規模的控制

　　B.資產配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規模控制

　　18.自營業務運作管理建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責；應重點加強（ ），明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。

　　A.投資品種的選擇

　　B.投資規模的控制

　　C.投資時機的把握

　　D.自營庫存變動的控制

　　19.證券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有（ ）。

　　A.建立自營業務的逐日盯市制度

　　B.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制

　　C.完善風險監控量化指標體系

　　D.定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　20.證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向（ ）報告并提出處理建議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.投資決策機構

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