2011證券從業資格考試《證券交易》第六章判斷題

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券自營業務

　　二、判斷題

　　1.證券自營業務買賣對象除了上市證券，還包括已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（ ）

　　對 錯

　　2.證券自營業務是指經中國證券監督管理委員會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（ ）

　　對 錯

　　3.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（ ）

　　對 錯

　　4.《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%.（ ）

　　對 錯

　　5.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。（ ）

　　對 錯

　　6.在發行人控股的公司中擔任董事或監事的人員不屬于內幕消息知情人。（ ）

　　對 錯

　　7.證券公司將自營業務和代理業務混合操作是市場操縱行為之一。（ ）

　　對 錯

　　8.只有經中國證券監督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。（ ）

　　對 錯

　　9.從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。（ ）

　　對 錯

　　10.發行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。（ ）

　　對 錯

　　11.發行人內部某位經理發生變動是內幕信息之一。（ ）

　　對 錯

　　12.證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買入。（ ）

　　對 錯

　　13.證券公司可以從自營賬戶中提取現金。（ ）

　　對 錯

　　14.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。（ ）

　　對 錯

　　15.自營業務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（ ）

　　對 錯

　　16.自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。（ ）

　　對 錯

　　17.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存l5年。（ ）

　　對 錯

　　18.只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業人員是可以買賣股票的。（ ）

　　對 錯

　　19.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。（ ）

　　對 錯

　　20.自營業務與經紀業務相比較，根本區別是：自營業務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券。 （ ）

　　對 錯

　　21.自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。（ ）

　　對 錯

　　22.管理風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。（ ）

　　對 錯

　　23.市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（ ）

　　對 錯

　　24.證券公司用于自營業務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（ ）

　　對 錯

　　25.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（ ）

　　對 錯

　　26.柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。（ ）

　　對 錯

　　27.在代理買賣業務中，證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（ ）

　　對 錯

　　28.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩定。（ ）

　　對 錯

　　29.證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由自營業務部門自己負責自營業務所需資金的調度。（ ）

　　對 錯

　　30.自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。（ ）

　　對 錯

　　31.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責。（ ）

　　對 錯

　　32.對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業務、資產管理業務的清算崗位合并。（ ）

　　對 錯

　　33.自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（ ）

　　對 錯

　　34.內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。（ ）

　　對 錯

　　35.持有公司6%股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。（ ）

　　對 錯

　　36.對中國證券監督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（ ）

　　對 錯

　　37.證券公司作為證券市場上的中介機構，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。（ ）

　　對 錯

　　38.自營業務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（ ）

　　對 錯

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

【上一頁】          【下一頁】