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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》第九章判斷題
2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！
第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
判斷題
1、上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束1年后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定。 （ ）
2、發行可轉換公司債券后，因配股、增發、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。（ ）
3、上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布一次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的事項。 （ ）
4、主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。（ ）
5、可轉換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。（ ）
6、申請發行可交換公司債券的上市公司最近1期末的凈資產額不少于5億元。（ ）
7、發行人申請發行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優先向原股東配售；如果優先配售，應明確進行配售的數量和方式以及有關原則。 （ ）
8、可轉換公司債券流通面值少于5 000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。 （ ）
9、上市公司當年虧損，證券交易所應暫停其可轉換公司債券上市。 （ ）
10、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發行結束至少已滿6個月起方可行權，行權期間為存續期限屆滿前的一段期間，或者是存續期限內的特定交易日。 （ ）
11、可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發行價格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定。（ ）
12、上市公司發行可轉換公司債券，必須全部向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行公告中披露。（ ）
13、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意。股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。（ ）
14、可交換公司債券自發行結束之日起6個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。（ ）
15、公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。（ ）
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