2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》第九章多選題

　　2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第九章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行

　　多項選擇題

　　1、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合（）規定。

　　A、高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

　　B、最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

　　C、最近3個會計年度連續盈利

　　D、最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　2、關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是（）。

　　A、發行人應明確約定可轉換公司債券轉股的具體方式及程序

　　B、可轉換公司債券的具體轉股期限應由發行人根據可轉換公司債券的存續期及公司財務情況確定

　　C、上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束1年后，方可轉換為公司股票

　　D、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發行結束至少已滿6個月起方可行權

　　3、可轉換公司債券發行人設置（）的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。

　　A、回售條款

　　B、轉股價格修正條款

　　C、贖回條款

　　D、以上都不對

　　4、下列說法正確的是（）。

　　A、可轉換公司債券每張面值100元

　　B、上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利，對于分離交易的可轉換公司債券，無此要求

　　C、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項

　　D、可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商協商確定，但必須符合國家的有關規定

　　5、下列說法正確的是（）。

　　A、上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前5個交易日內披露實施轉股的公告

　　B、上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內披露付息公告

　　C、上市公司應當在可轉換公司債券期滿前3～5個交易日內披露本息兌付公告

　　D、上市公司應當在每一季度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況

　　6、可轉換公司債券存在下列（）事項之一的，應當召開債券持有人會議。

　　A、擬變更募集說明書的約定

　　B、發行人不能按期支付本息

　　C、發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產

　　D、保證人或者擔保物發生重大變化

　　7、上市公司申請發行證券，董事會應當依法就（）事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　A、本次證券發行的方案

　　B、本次募集資金使用的可行性報告

　　C、本次募集資金使用的報告

　　D、其他必須明確的事項

　　8、贖回公告應當載明（）等內容。

　　A、贖回的程序

　　B、贖回價格

　　C、付款方法

　　D、贖回時間

　　9、關于發行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是（）。

　　A、公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元的公司除外

　　B、以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額

　　C、提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用

　　D、發行分離交易的可轉換公司債券，必須提供擔保

　　10、發行人發行可轉換公司債券，保薦人的職責包括（）。

　　A、保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續督導責任

　　B、保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論

　　C、保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件進行核查

　　D、保薦人負責向中國證監會推薦，出具推薦意見，并負責報送發行申請文件

　　11、國內可轉換公司債券的發行方式主要有（）。

　　A、全部網上定價發行

　　B、網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合

　　C、部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網下向機構投資者配售

　　D、部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資者配售相結合的方式

　　12、保薦人推薦可轉換公司債券上市，應當向交易所提交（）。

　　A、上市保薦書

　　B、保薦協議

　　C、上市報告書

　　D、申請上市的董事會和股東大會決議

　　13、下列說法正確的是（）。

　　A、變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布3次

　　B、變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布1次

　　C、在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布1次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定

　　D、在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布3次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定

　　14、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。

　　A、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C、上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　15、關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。

　　A、募集說明書公告的權證存續期限不得調整

　　B、認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月

　　C、可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　D、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

　　【上一頁】         【下一頁】