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2011年證券從業資格考試《證券交易》第四章考點（6）
說明：以下考點根據2010版考試大綱整理
四、證券經紀業務的禁止行為
證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中必須遵守以下規定：
1.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，也不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物。
2.不得侵占、損害客戶的合法權益。
3.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托。
4.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
5.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。
6.不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
7.不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內幕信息。
8.不得從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
9.不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
10.不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.不得泄露客戶資料。
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