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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識點練習4
知識點
證券公司承銷業(yè)務(wù)的風險控制
建立以凈資本為核心的風險控制指標體系。
理解凈資本概念：根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債表等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。
風險控制指標標準
經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，凈資本額不得低于人民幣2000萬元；
經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本額不得低于5000萬元；
經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本不得低于1億元；
經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，凈資本不得低于2億元。
（注：避免混淆證券公司的資本金要求：
證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元）
掌握持續(xù)符合風險控制指標標準。
練習題
【例1.多選題】關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準，下列說法正確的有（ ）。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于18%
【例2.判斷題】證券公司承銷股票的，應(yīng)當按承擔包銷業(yè)務(wù)的承銷金額的10%計算風險準備。 （ ）
【例1·正確答案】BC
【例2·正確答案】對
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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