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2012年證券從業(yè)《投資基金》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)32
知識(shí)點(diǎn)
基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)
（一）總體要求
為有限責(zé)任公司。建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
（二）公司治理的基本原則
1.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
2.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
3.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
4.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5.股東誠(chéng)信與合作原則
6.公平對(duì)待原則
7.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則
9.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
10.人員敬業(yè)原則
（三）獨(dú)立董事制度
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3.
需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的事項(xiàng)（共4條）
重大關(guān)聯(lián)交易，審計(jì)事務(wù)、聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)事務(wù)所，半年和年度報(bào)告。其他。
（四）督察長(zhǎng)制度
1.按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度。
2.督察長(zhǎng)是高級(jí)管理人員
3.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)任命，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
4.督察長(zhǎng)業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5.公司應(yīng)當(dāng)保證督察長(zhǎng)工作的獨(dú)立性。
練習(xí)題
【例題1.單選題】基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（ ）為基本原則。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司的股東利益最大化
C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.投資回報(bào)最大化
【正確答案】A
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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