2013年證券業從業資格考試大綱：證券法律法規類

2013年證券業從業資格考試大綱—證券法律法規類

（香港專業人員考試部分）

2013年2月6日

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規和法規性文件、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）的主要規章和規范性文件，證券業自律組織的主要準則。其中法律4件，行政法規和法規性文件3件，部門規章和規范性文件17件，證券業自律準則1件。

　　二、考試的法律法規目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國公司法》第一、四、五、七章

　　（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　2、《中華人民共和國證券法》第一、二、三、四、十章

　　（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》第一、三、七、九章

　　（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

　　4、《中華人民共和國刑法》第160、161、169、179、180、181、182條

　　（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，最近經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議于2011年2月25日第八次修正。

　　（二）行政法規及法規性文件

　　1、《證券公司監督管理條例》第四章

　　（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號）

　　2、《國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》

　　（1997年6月20日 國發[1997]21號）

　　3、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》

　　（1999年9月21日 經國務院批準 證監會發布 證監發行字[1999]126號）

　　（三） 部門規章及規范性文件

　　1、《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　（2006年5月17日 證監會令第32號）

　　2、《上市公司證券發行管理辦法》

　　（2006年5月6日 證監會令第30號）

　　3、《證券發行與承銷管理辦法》

　　（2012年5月18日 證監會令第78號）

　　4、《公司債券發行試點辦法》

　　（2007年8月14日 證監會令第49號）

　　5、《證券公司合規管理試行規定》

　　（2008年7月14日 證監會公告［2008］30號）

　　6、《外資參股證券公司設立規則》

　　（2012年10月11日 證監會令第86號）

　　7、《證券公司融資融券業務管理辦法》

　　（2011年10月26日 證監會公告〔2011〕31號）

　　8、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》

　　（2012年10月18日 證監會令第87號）

　　9、《上市公司收購管理辦法》

　　（2012年2月14日 證監會令第77號）

　　10、《上市公司重大資產重組管理辦法》

　　（2011年8月1日 證監會令第73號）

　　11、《上市公司信息披露管理辦法》

　　（2007年1月30日 證監會令第40號）

　　12、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》

　　（2011年12月16日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第76號）

　　13、《證券投資基金運作管理辦法》

　　（2012年6月19日 證監會令第79號）

　　14、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　（2012年9月20日 證監會令第84號）

　　15、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

　　（2006年8月24日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第36號）

　　16、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　（2007年6月18日 證監會令第46號）

　　17、《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

　　（2004年7月21日 證監發[2004]67號）

　　（四） 證券業自律準則

　　1、《證券業從業人員執業行為準則》

　　（2009年1月19日 中國證券業協會）

　　注：附件為香港專業人員內地法規考試參考性資料，具體內容以發布機關內容為準。

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