2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬卷多選一

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同，目前的稱(chēng)謂有（）。

　　A.證券投資信托基金

　　B.單位信托基金

　　C.共同基金

　　D.金融產(chǎn)品

　　2.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　A.存管

　　B.交收

　　C.清算

　　D.登記

　　3.封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

　　A.份額限制不同

　　B.交易場(chǎng)所不同

　　C.期限不同

　　D.價(jià)格形成方式不同

　　4.下列關(guān)于系列基金的含義表述正確的是（）。

　　A.又稱(chēng)為傘型基金

　　B.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

　　C.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

　　D.子基金獨(dú)立運(yùn)作

　　5.貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有（）。

　　A.流通受限的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　6.下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的表述正確的是（）。

　　A.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額

　　B.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷(xiāo)

　　C.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立基金賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

　　D.申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)

　　7.下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是（）。

　　A.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi)

　　B.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人；收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi)

　　C.對(duì)于持續(xù)持有期少于20日的投資人。，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi)

　　D.對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi)

　　8.QDII基金申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別主要在于（）。

　　A.一般情況下，QDII基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回

　　C.拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)模可以超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

　　9.基金管理公司的主要職責(zé)有（）。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.安全保管基金資產(chǎn)

　　C.依法募集資金

　　D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　10.基金管理公司的內(nèi)部控制機(jī)制包括的層次有（）。

　　A.員工自律

　　B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

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