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2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬卷判斷二
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
判斷題
11.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。 （ ）
12.1OF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。 （ ）
13.基金管理費是基金管理人的主要收入來源。 （ ）
14.交易員除了執(zhí)行交易外，還必須及時向基金經(jīng)理匯報實際交易情況和市場動向，協(xié)助基金經(jīng)理完成基金投資運作。 （ ）
15.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金資產(chǎn)。 （ ）
16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時性的原則。 （ ）
17.基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。 （ ）
18.基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。 （ ）
19.基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。 （ ）
20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，必須以書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。 （ ）
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