一、總則

　　第一條 為正確運用股票、債券方式籌集社會資金，引導資金流向，支持企業(yè)發(fā)展生產(chǎn)，搞活流通，保護投資者的合法權(quán)益，特制定本暫行規(guī)定。

　　第二條 全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)和經(jīng)濟聯(lián)合體，凡采用股票、債券方式向社會籌集資金者，均按本暫行規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 企業(yè)運用股票、債券方式籌集的資金，其投向必須符合國家經(jīng)濟建設發(fā)展方向，用于正當經(jīng)營和生產(chǎn)建設，講求經(jīng)濟效益。

　　二、股票

　　第四條 股票是代表股分資金所有權(quán)的憑證。股票持有者享有從企業(yè)領(lǐng)取股息、分紅和招股章程規(guī)定的其它權(quán)利，并承擔規(guī)定的經(jīng)濟責任。

　　第五條 發(fā)行股票的企業(yè)必須是在工商行政管理機關(guān)登記注冊、具有獨立法人資格的經(jīng)濟實體。

　　第六條 企業(yè)、事業(yè)單位和個人，均可認購股票。企業(yè)、事業(yè)單位認購的股票為集體股，由單位擁有股權(quán)；個人認購的股票為個人股，由個人擁有股權(quán)。

　　第七條 股票發(fā)行后，在企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營期間，原則上不退還股本。

　　第八條 新建企業(yè)發(fā)行股票，發(fā)起企業(yè)一般應首先認購不少于企業(yè)計劃發(fā)行股份的百分之二十。

　　第九條 發(fā)行股票的企業(yè)，每年可視盈利情況按股分紅，也可采取計息分紅的方式。分配最高限額，集體股一般不超過股金的百分之十五，個人股一般不超過股金的百分之二十。

　　第十條 發(fā)行股票企業(yè)停止經(jīng)營或倒閉時，在按有關(guān)規(guī)定支付職工工資和生活費、完稅、歸還銀行貸款及清償其它債務后，其余資產(chǎn)按照股份比例對股票持有者進行清償。

　　三、債券

　　第十一條 債券是代表債權(quán)的信用憑證。債券持有者享有從企業(yè)定期取得利息和到期收回本金的權(quán)利，不承擔企業(yè)虧損的經(jīng)濟責任。

　　第十二條 凡在工商行政管理機關(guān)登記注冊，具有法人資格的經(jīng)濟實體，均可發(fā)行企業(yè)債券。

　　債券可以向單位發(fā)行，也可以向個人發(fā)行。

　　第十三條 企業(yè)發(fā)行債券，其發(fā)行額一般不超過本單位資產(chǎn)總額的百分之七十。

　　第十四條 企業(yè)按期付給債券持有者利息。按債券發(fā)行期限，單位購買的，最高利率可高于銀行同檔次單位定期存款利率的百分之四十；個人認購的，最高利率可高于銀行同檔次居民儲蓄定期存款利率的百分之五十。

　　第十五條 企業(yè)可以根據(jù)投資項目的收益特點，發(fā)行以煤、電、原材料或房屋等實物作為等價清償?shù)膫?/p>

　　四、股票、債券的管理

　　第十六條 根據(jù)國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》規(guī)定，中國人民銀行是管理企業(yè)股票、債券等有價證券的機關(guān)。

　　第十七條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)對企業(yè)發(fā)行股票、債券實行統(tǒng)一管理、分級審批的辦法。發(fā)行額在五百萬元（含五百萬元）以下，由人民銀行省轄分行審批，報省分行備案；發(fā)行額在五百萬至二千萬元的，由人民銀行省轄分行審核，報省分行批準；發(fā)行額在二千萬元以上的，由人民銀行省分行請示總行審批。

　　縣級人民銀行對發(fā)行股票、債券的審批權(quán)限，由人民銀行省轄分行在自己的權(quán)限內(nèi)，根據(jù)實際情況確定。

　　第十八條 股票、債券每年的發(fā)行總額度，由人民銀行省轄各分行根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求情況，編制計劃，報經(jīng)人民銀行省分行匯總平衡后批準執(zhí)行。

　　第十九條 中國人民銀行分支機構(gòu)對發(fā)行股票、債券企業(yè)的財務活動和資金運用，有權(quán)進行監(jiān)督檢查，以保證國家金融政策的貫徹執(zhí)行，保護投資者利益。

　　第二十條 各專業(yè)銀行要加強對企業(yè)的資金管理，對未按規(guī)定發(fā)行股票、債券的，要予以制止，并提出處理意見報當?shù)厝嗣胥y行。

　　第二十一條 今后凡未經(jīng)人民銀行批準擅自發(fā)行股票、債券的，人民銀行有權(quán)通知開戶銀行在開戶、結(jié)算、現(xiàn)金和信貸等方面給予制裁。

　　對本規(guī)定發(fā)布前已發(fā)行的股票、債券，應實事求是，區(qū)別對待，手續(xù)不完善的可補辦手續(xù)。

　　五、股票、債券的發(fā)行和購買

　　第二十二條 企業(yè)發(fā)行股票、債券，必須向當?shù)厝嗣胥y行提出申請，并提交下列有關(guān)資料：

　?。ㄒ唬┕ど绦姓芾頇C關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)證件；

　?。ǘ┌l(fā)行股票、債券的章程（包括資金用途、投資項目、效益預測、現(xiàn)有資產(chǎn)、發(fā)行金額、發(fā)行范圍、收益分配、投資者的權(quán)利和義務，以及歸還本金的期限和資金來源等）和上級主管部門審查同意的批準文件；

　?。ㄈ┈F(xiàn)有企業(yè)提交本企業(yè)上年度和上季度的財務報表；

　　（四）新建企業(yè)提交發(fā)起企業(yè)認購股份的驗資證明文件；

　?。ㄎ澹┵Y金用途屬于固定資產(chǎn)投資的，應提交審批機關(guān)的項目批準文件和可行性調(diào)查研究報告。

　　第二十三條 經(jīng)批準發(fā)行股票、債券的企業(yè)，可以自行發(fā)行，也可以委托專業(yè)銀行或其它合法金融機構(gòu)代理發(fā)行。代理發(fā)行單位不承擔經(jīng)濟責任。

　　第二十四條 發(fā)行股票、債券必須堅持自愿認購的原則，禁止用行政手段硬性攤派。

　　股票、債券持有者的合法權(quán)益，應受國家法律保護。

　　第二十五條 企業(yè)、事業(yè)單位認購股票、債券的資金來源，只限于本單位按照國家規(guī)定有權(quán)擁有和支配的資金，不得挪用擠占國撥流動資金、銀行貸款和財政預算內(nèi)資金。代理發(fā)行的專業(yè)銀行或其它金融機構(gòu)有權(quán)對此進行監(jiān)督審查。

　　第二十六條 股票、債券均采取記名方式，可以轉(zhuǎn)讓或繼承，也可以作為向銀行申請貸款的抵押。

　　第二十七條 股票、債券的轉(zhuǎn)讓、掛失以及還本付息等事宜，可以委托代理發(fā)行單位辦理。

　　第二十八條 股票、債券不準作為貸幣在市場流通，不準偽造。違者以擾亂金融市場論處。

　　六、附則

　　第二十九條 為促進經(jīng)濟橫向聯(lián)系，企業(yè)股票、債券可以跨省、市發(fā)行。在全國未統(tǒng)一規(guī)定之前，向外省、市發(fā)行時應遵守有關(guān)省、市的規(guī)定。外省、市企業(yè)股票、債券到我省發(fā)行，要報經(jīng)當?shù)厝嗣胥y行批準，并委托專業(yè)銀行或其它合法金融機構(gòu)代理。

　　第三十條 本暫行規(guī)定由中國人民銀行河北省分行制定，報經(jīng)省人民政府批準后試行。

　　1986年7月21日