第一章　總則第一條　為了維護證券市場的正常秩序，加強對各種有價證券的發行和交易的管理，保護投資者的合法權益，促進證券市場健康發展，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》和中國人民銀行總行加強證券市場管理的有關規定，結合我市實際，特制定本暫行辦法。

　　第二條　本暫行辦法所稱的證券市場是指經證券主管機關批準的證券經營機構及其交易代辦點、進行證券交易活動的場所。

　　嚴禁任何單位和個人在批準的證券市場外買賣證券。

　　第三條　本暫行辦法所稱的證券是指：

　?。ㄒ唬┱畟?/p>

　　（二）金融債券；

　?。ㄈ┢髽I債券；

　　（四）公司股票；

　　（五）經批準發行的其他有價證券。

　　第四條　中國人民銀行西安市分行是西安市證券市場的主管機關，負責領導、管理本市證券市場的活動，對證券經營機構及證券經營活動進行監督檢查，依法處理證券經營活動中的違法行為。

　　工商、公安部門協助證券主管機關進行管理。

　　第五條　發行或買賣證券者，不得有虛偽、欺詐或其他致人誤信的行為。

　　第二章　證券機構第六條　證券經營機構是指證券公司、證券交易營業部。

　　第七條　申請設立證券經營機構應具備下列條件：

　?。ㄒ唬┓献C券業務發展的需要；

　?。ǘ┯泄潭ǖ臓I業場所和完善的營業設施；

　?。ㄈ┯型陚涞慕M織章程；

　　（四）有熟悉經營證券業務的人員；

　?。ㄎ澹┯邢鄳馁Y本金或營運資金；證券公司實收貨幣資本金不得少于人民幣1000萬元。證券交易營業部營運資金不得少于人民幣500萬元。

　?。﹩为氶_戶，單獨核算，符合經濟核算原則。

　　第八條　設立證券經營機構及分支機構的審批：

　?。ㄒ唬┰O立證券公司由中國人民銀行西安市分行審核，報中國人民銀行總行批準，證券公司設立營業部由中國人民銀行西安市分行審批。證券公司跨地區設立分支機構，應由雙方證券主管機關審核同意，報中國人民銀行總行批準。

　?。ǘ┙鹑跈C構設立的證券交易營業部由中國人民銀行西安市分行審批。證券交易營業部不能設立分支機構。

　　未經證券主管機關批準，任何單位和個人不得擅自設立證券經營機構。

　　第九條　設立證券經營機構應向證券主管機關提出申請，填寫《設立證券經營機構申請登記表》。

　　第十條　設立證券公司應提交下列文件：

　?。ㄒ唬┰O立證券公司的可行性報告；

　?。ǘ┕菊鲁?。章程必須載有公司名稱、所在地、經營宗旨、資本金、業務范圍、公司性質、組織形式和經營管理等內容：

　?。ㄈ┪靼彩匈Y信評級委員會出具的驗資證明；

　　（四）公司主要負責人的資格證明和業務人員構成情況；

　?。ㄎ澹┳C券主管機關認為需要提供的其他文件和資料。

　　設立證券交易營業部應提交下列文件：

　　1．申請報告；

　　2．籌建方案。方案應包括下列內容：證券交易營業部所在地、證券營運資金數額、業務范圍、主要業務人員構成情況；

　　3．西安市資信評級委員會出具的驗資證明；

　　4．內部管理辦法；

　　5．金融機構最近三年的年度業務報告的資產負債表；

　　6．證券主管機關認為需要提供的其他文件和資料。

　　第十一條　經批準的證券公司和證券交易營業部，應自批準之日起二十天內向證券主管機關領取《經營金融業務許可證》，四十天內向當地工商行政管理部門辦理注冊登記，并按規定在注冊后三十天內向當地稅務部門辦理稅務登記。

　　第十二條　證券交易代辦點是指證券經營機構委托銀行的分支機構、信用社等金融機構利用現有的營業場地和人員、代為辦理證券業務的場所。

　　第十三條　證券公司、證券交易營業部申請設立代辦點，須持委托、受托雙方簽訂的經過公證部門公證的業務代理協議，以及證券主管機關認為必要的其他文件，向證券主管機關提出申請，經批準后，代辦點方可開展代理業務。

　　非證券經營機構不得設立證券交易代辦點。非金融機構和個人不得承辦證券代辦業務。

　　第十四條　代理業務協議書包括下列內容：

　　代理業務方式，代理業務資金的撥付方法，證券的調運和保管，代理費用及代理手續費的計算和支付，代理期限，違約責任等。證券交易代辦點營運資金，由委托證券經營機構撥付，其數額由雙方協商確定。

　　第十五條　證券經營機構及其證券交易代辦點的業務范圍：

　　證券公司的業務范圍：

　?。ㄒ唬┐碜C券發行業務；

　?。ǘ┳誀I、代理證券買賣業務；

　　（三）代理證券還本付息和紅利的支付；

　?。ㄋ模┦芡修k理證券經營機構之間的跨地區證券交易；

　　（五）證券的代保管和證券的鑒證；

　?。┙邮芪写兆C券本息和紅利；

　?。ㄆ撸┙邮芪修k理證券的登記和過戶；

　?。ò耍┳C券的貼現和證券抵押貸款；

　?。ň牛┳C券的投資咨詢；

　　（十）中國人民銀行批準經營的其他業務。

　　證券交易營業部的業務范圍限于上述（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（九）、（十）項。

　　證券交易代辦點開展下列業務：

　　（一）代辦證券的發售；

　　（二）代理證券買賣；

　?。ㄈ┐碇Ц蹲C券的本息、紅利。

　　第十六條　證券經營機構必須提取證券交易風險基金，用于彌補證券交易及其他事故而產生的損失，其提取比例由證券主管機關另行規定。

　　第十七條　證券經營機構歇業或撤銷時，應于兩個月前向證券主管機關提出申請，獲準后方可歇業或撤銷。清理債權、債務由證券主管機關監督實施。

　　第十八條　證券經營機構有下列變動之一，必須報證券主管機關批準：

　?。ㄒ唬U大經營業務范圍；

　　（二）變更資本金總額或證券營運資金數額；

　?。ㄈ└鼡Q法人代表；

　　（四）變更營業地址；

　?。ㄎ澹┬薷恼鲁?；

　　（六）設立或撤銷證券交易代辦點；

　?。ㄆ撸┬薷拇韰f議。

　　第十九條　證券經營機構一年內連續停業兩個月或累計停業三個月的，證券主管機關有權取消其經營證券業務的資格，并責令其撤銷。

　　第三章　證券發行第二十條　凡在本市發行證券，由發行者向證券主管機關提出申請，經批準后方可發行。

　　證券主管機關在接到申請發行證券的全部文件后二十日內決定是否批準，如不批準應向申請人說明理由。

　　第二十一條　發行證券要由證券主管機關指定的印刷廠印制。證券發行前，應將正式票樣送證券主管機關備案。

　　第二十二條　企業申請發行證券，應按主管機關的要求，提交有關文件、資料。

　　第二十三條　債券由企業自己發行，也可委托證券經營機構代理發行。

　　債券發行量在1000萬元以上的，應由證券公司牽頭組織聯合承銷。

　　第二十四條　企業向社會公開發行股票應委托證券經營機構代理發行，對內部職工發行股票可自行組織發行，也可委托證券經營機構代理發行。

　　第二十五條　有價證券的發行手續費收費標準按物價部門的規定執行。

　　第二十六條　證券經營機構在代理發行證券期滿后十五日內，應向證券主管機關報告證券發行情況。

　　發行單位必須在每個會計年度結束后六十日內向證券主管機關報送會計報表。

　　第四章　證券交易第二十七條　證券發行者提出上市申請時，應向證券主管機關提交上市證券的票樣及下列文件：

　　（一）證券上市交易申請書；

　?。ǘ┳C券上市交易報告書；

　?。ㄈ┳C券經營機構出具的同意交易轉讓的證明。

　　第二十八條　證券上市交易，須經證券主管機關批準。股票上市交易，須報中國人民銀行總行審查批準。證券經營機構經營的證券必須是經證券主管機關批準上市交易的證券。

　　第二十九條　證券交易限于現貨交易。

　　第三十條　自營買賣和代理買賣的證券價格應公開掛牌，并實行分帳管理。當日證券庫存不得超過其營運資金。

　　第三十一條　證券交易市場的買賣價格隨行就市，但當日買賣價差不得超過主管機關的規定。

　　第三十二條　證券公司之間、證券公司與證券交易營業部之間可以直接進行跨地區證券交易。證券交易營業部與外地證券交易營業部之間的跨地區交易應委托證券公司辦理。

　　證券交易代辦點不得從事跨地區證券交易，也不得接受外地證券經營機構委托辦理證券業務。

　　第三十三條　證券經營機構辦理委托買賣、代保管、代理發放股息、紅利、投資咨詢，鑒證業務的收費標準按物價部門的規定執行。

　　證券貼現、抵押、參照人民銀行規定執行。

　　第三十四條　證券經營機構應及時、準確向證券主管機關報送規定的統計報表和有關資料。

　　第五章　罰則第三十五條　有下列行為之一的，由證券主管機關分別給予通報批評、沒收非法所得、停業整頓、拍賣庫存證券等處罰：

　?。ㄒ唬┪唇浥鷾噬米栽O立證券機構或辦理證券業務的；

　　（二）買賣未經批準上市的證券；

　?。ㄈ└哂谝幎▋r差的；

　　（四）超標準收費的；

　?。ㄎ澹┳C券庫存超規定比例的；

　　（六）不經過證券經營機構，私下進行證券交易的；

　　（七）其他違反本辦法的行為。

　　第三十六條　違反工商行政管理法規的，由工商行政管理機關處理。有下列行為之一的，由證券主管機關移交司法機關處理：

　?。ㄒ唬┳C券經營機構工作人員徇私舞弊，嚴重失職，觸犯刑律的；

　　（二）偽造、涂改證券的；

　　（三）拒絕、妨礙證券主管機關工作人員依法執行公務的；

　?。ㄋ模氖路欠ǖ官u證券，情節嚴重的。

　　第三十七條　證券經營機構對賣出證券的真實性負責，如果出賣假證券，應如數賠償買授人的損失。

　　第三十八條　對證券經營機構超標準收費的，由物價部門按照《中華人民共和國價格管理條例》處理。

　　第六章　附則第三十九條　本辦法由中國人民銀行西安市分行負責解釋。

　　第四十條　本辦法自發布之日起施行。