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2019期貨從業《期貨法律法規》知識點：職責與履職保障
只要滿18周歲，并高中畢業，即可報名2019年期貨從業資格考試。為幫助大家更高效的備考，正保會計網校整理了《期貨法律法規》的知識點，供大家參考！
知識點：職責與履職保障★★★
第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。
首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構。
第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。
總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。
第二十四條 首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：
（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；
（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；
（三）期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；
（四）期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；
（五）股東干預期貨公司正常經營的；
（六）中國證監會規定的其他情形。
對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。
第二十五條 首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：
（一）參加或者列席與其履職相關的會議；
（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；
（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；
（四）了解期貨公司業務執行情況；
（五）公司章程規定的其他職權。
第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。
第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
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