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期貨從業法律法規重要考點：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法
備戰2014年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第二章：資格的取得與終止
期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：
1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%.持續經營2個年度。股東2年內未刑事處罰。
2.董事長、經理至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。
注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計年度至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。
期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：
3.董事長經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。
4.注冊資金不低于1億。2個月的風險、指標合格。申請日前3個會計年度連續盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標凈資產應當不低于15億元。
5.申請金融期貨結算業務資格需要申請的條件：
申請書、計劃書、決議文件、從業人員表、2個月風險監管報表、2個會計年度財務報告和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。
在3個月內證監會做出批準不批準決定。
取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。
第三章：業務資格
1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，結算協議應該包括下列內容：
交易指令下達方式和審查或者驗證措施；
保證金標準；
非結算會員結算準備金最低余額；
風險管理措施、條件和程序；
結算流程；
通知事項、方式和時限；
協議變更和解除；
違約解除；
爭議處理方式。
2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：
依據非結算會員的要求支付可用資金；
收取非結算會員應當交存的保證金；
收取非結算會員應當支付的手續費、稅款。
雙方約定不違法的情況。
第四章：監督管理
1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受終至變更要在3日內向所在地證監會報告
2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：
非結算會員名單和變化情況；
金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；
風險管理制度執行情況。
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