2014年期貨從業《法律法規》數字方面的總結1

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《期貨交易管理條例》有關數字規定

　　（每個問題最后的括號內數字為該知識點在該法律法規中的條目序號）

　　一、向監管機構申請批準的有關數字規定

　　期貨公司變更__5%__以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。（19）

　　二、向監管機構報告的有關數字規定

　　期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起__5日__內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。（64）

　　三、監管機構批準的有關數字規定

　　國務院期貨監督管理機構應當在__3個月__內決定是否批準期貨交易所結算會員的結算業務資格申請。（8）

　　國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起__6個月__內決定是否批準。（16）

　　期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起__20日__內決定是否批準。（19）

　　期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業場所；（三）變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍時，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起___20日_內決定是否批準。（20）

　　期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業、解散或者破產；（二）變更公司形式；（三）變更業務范圍；（四）變更5%以上的股權；（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起__2個月__內決定是否批準。（19）

　　期貨公司設立或者終止境內分支機構時，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起__2個月__內決定是否批準。（20）

　　對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起_3日___內解除對其采取的有關措施。（59）

　　四、必須具備資格的有關數字規定

　　申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近__3年__無重大違法違規記錄。（16）

　　申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__.（16）

　　申請設立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_.（16）

　　五、具備資格中不得有的情形的有關數字規定

　　期貨公司或其分支機構成立后無正當理由超過__3個月__未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續__3個月__以上時，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。（21）

　　因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日未逾__5年__，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。（9）

　　因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日未逾__5年__，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。（9）

　　六、其他有關數字規定

　　在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日___.案情復雜的，可以延長至_30個交易日___.（51）

　　未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額_20%___的，為變相期貨交易。（89）