2013證券從業資格《證券市場基礎知識》知識點：分公司設立

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯： 2013/10/24 13:43:18　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區

干貨資料助力備考

資料專區

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

第七章證券中介機構

知識點五：分公司設立

分公司的設立（沒有法人資格，法律責任有證券公司承擔）

1.設立條件：

2.經營業務范圍

（1）管理證券公司一定區域內的營業部（只管理，不開展營業部業務）；

（2）經營證券公司一定區域內的承銷與保薦業務；

（3）專門做自營業務；

（4）專門做資產管理業務；

（5）其他。

按照《證券公司分公司監管規定（試行）》，①證券公司的分公司不得直接經營證券營業部的業務。②分公司經授權經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，不得經營其他業務。③證券公司不得授權同一家分公司經營具有利益沖突的不同業務。④證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業務。