新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013證券從業《證券市場基礎知識》知識點：部門規章
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點三：部門規章及規范性文件
（一）《證券發行與承銷管理辦法》
1.IPO詢價的調整和補充
網下申購與網上申購同步進行；網下申購的機構資金不能重復進行網上申購；
綠鞋機制：發行大盤股（4億股以上）時，可以采用“超額配售選擇權”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。
（二）《IPO創業板上市管理暫行辦法》
1.總則
2.發行條件
3.發行程序
4.信息披露
5.監督管理和法律責任
（三）《上市公司信息披露管理辦法》
1.總則
2.招股說明書、募集說明書與上市公告書
3.定期報告。年度報告（4個月內），中期報告（上半年結束兩個月內），季度報告（一季報、三季報，季度結束一個月內）
4.臨時報告
5.信息披露事務管理：董事會秘書負責
（四）《證券公司融資融券業務管理辦法》
1.申請融資融券業務，應當具備的資格。經紀業務滿3年。
2.業務規則
3.債權擔保
收取一定比例保證金，逐日計算比例，多可提，少要補。
4.權益處理
作擔保證券權益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。
5.監督管理
1）交易所監督。
2）證券登記結算機構對資金劃轉進行監督。
3）商業銀行監督。
4）證券公司每日收市后向交易所報告。
5）監管部門監督。
（五）《證券市場禁入規定》
適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務機構及他們的主要股東的董事、監事、高管。
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
