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2014證券從業資格考試《證券投資基金》預習：基金的募集程序
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識點一：基金的募集程序
一般分為申請、核準、發售、基金合同生效四個個步驟。
（一）基金募集申請
申請募集基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案等。
（二）基金募集申請的核準
應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。
（三）基金份額的發售
基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過3個月。
（四）基金的合同生效
1.基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達到核準規模的80%以上；基金份額持有人人數達到200人以上；開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續。
證監會收到驗資報告和備案申請之日起3個工作日內以書面確認；確認之日起，備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金收到確認文件次日，發布基金合同生效公告。
2.基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：
（1）固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
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