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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：分級基金份額
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識點(diǎn)十三：分級基金份額的上市交易及申購、贖回
（一）分級基金份額的上市交易
分開募集的分級基金是分別以子代碼進(jìn)行募集，基金成立后，向深交所提交上市申請，僅以子代碼上市交易，母基金不上市交易，也不申購贖回。
對于以母基金代碼進(jìn)行合并募集的分級基金，募集后，分拆，部分或全部類別份額上市交易。
目前，我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅僅進(jìn)行申購贖回，不上市。所以，募集完后，場內(nèi)認(rèn)購的按比例分拆，場外認(rèn)購的以基礎(chǔ)份額的形式持有。
（二）開放式分級基金份額的申購和贖回
分場外和場內(nèi)兩種方式
分開募集的，以子代碼進(jìn)行申購贖回，母基金不能進(jìn)行申購贖回。
合并募集的，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購贖回，子基金份額只能上市交易，不能單獨(dú)申購贖回。場內(nèi)申購的基礎(chǔ)份額可以按比例分拆為子份額上市交易，也可以按初始份額配比比例轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)份額，然后以母基金代碼進(jìn)行贖回。
開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程。
單筆認(rèn)購申購金額下限，：合并募集的，單筆不得低于5萬，分開募集的B類份額單筆認(rèn)購申購不得低于5萬。
（三）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
分系統(tǒng)登記。基金注冊登記系統(tǒng)的只能贖回，不能在交易所賣出，在登記結(jié)算系統(tǒng)的可以在交易所賣出。
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