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2014證券從業資格考試《證券交易》預習：轉融通業務的監督管理
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業務
轉融通業務的監督管理（熟悉）
（一）制定業務規則
（二）公布信息
證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：
1.轉融資余額。
2.轉融券余額。
3.轉融通成交數據。
4.轉融通費率。
（三）建立合規管理與風險控制機制
證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：
1.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%.
2.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%.
3.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%.
4.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%.
證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。
（四）資金用途
證券金融公司的資金，除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：
1.銀行存款。
2.購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品。
3.購置自用不動產。
4.證監會認可的其他用途。
（五）信息系統安全管理
（六）報告制度
（七）信息共享與保密
證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。
證券金融公司應當妥善保存履行本辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
（八）違規處罰
【例1.單選題】證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%.
【例2.多選題】證券金融公司的資金一般用于（ ）。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購置自用不動產
D.購買證券投資基金份額
【正確答案】ABCD
【答案解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品。（3）購置自用不動產。（4）證監會認可的其他用途。
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