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2014證券從業《證券交易》預習：全國銀行間債券買斷式回購交易
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第九章 債券回購交易
知識點 全國銀行間債券市場買斷式回購交易
（一）全國銀行間債券市場買斷式回購的有關規則（熟悉）
▲買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。
▲全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。
（二）全國銀行間債券市場買斷式回購的風險控制（熟悉）
1.保證金或保證券制度。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。保證金或保證券在一定程度上可以彌補交易對手違約所帶來的損失。
2.倉位限制。全國銀行間債券市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者的單只券種待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%。任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。
買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業中心和中央結算公司。同業中心和中央結算公司應在接到報告后5個工作日內將最終結果予以公告。
（三）全國銀行間債券市場買斷式回購的監管與處罰（熟悉）
| 同業中心 | 負責買斷式回購交易的日常監測工作 |
| 中央結算公司 | 負責買斷式回購結算的日常監測工作 |
| 同業中心和中央結算公司 | 制定相應的交易、結算規則 |
| 中國人民銀行各分支機構 | 負責對轄區內的買斷式回購進行日常的監督 |
【例題。單選題】全國銀行間債券市場規定，進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（ ）。
A.10%
B.20%
C.50%
D.200%
【正確答案】D
【答案解析】全國銀行間債券市場規定，進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%.
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