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2014證券《證券發行與承銷》第九章：申請發行金融債券報送文件
2014年證券從業備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校學員為大家分享了證券從業資格考試《證券發行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業《債券的發行與承銷》第九章知識點六
知識點六：申請發行金融債券應報送的文件
（一）政策性銀行
政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：
金融債券發行申請報告；
發行人近3年經審計的財務報告及審計報告；
金融債券發行辦法；
承銷協議；
中國人民銀行要求的其他文件。
（二）除政策性銀行外的其他金融機構
其他金融機構（不包括政策性銀行）發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：
金融債券發行申請報告；
發行人公司章程或章程性文件規定的權力機構的書面同意文件；
監管機構同意金融債券發行的文件；
發行人近3年經審計的財務報告及審計報告；募集說明書；
發行公告或發行章程；
承銷協議；
發行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告；
信用評級機構出具的金融債券信用評級報告及有關持續跟蹤評級安排的說明；
發行人律師出具的法律意見書；
中國人民銀行要求的其他文件。采用擔保方式發行金融債券的，還應提供擔保協議及擔保人資信情況說明。如有必要，中國人民銀行可商請其監管機構出具相關監管意見。
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