西南證券董事長廖慶軒：行穩健之道，倡精品之風

中國資本市場櫛風沐雨走過30年，證券公司數量目前已經達到134家。但細數成立歷史超過30年的證券公司，實則寥寥可數，西南證券便是其中之一。

近日，上海證券報記者專訪了西南證券黨委書記、董事長廖慶軒。他說：“西南證券歷史悠久，成立超過30年，經歷了中國資本市場的各個發展階段，一路走來的文化底色是穩健和專業。”

西南證券前身主體是成立于1988年的重慶有價證券公司，是中國人民銀行總行批準的我國首批全國性專業證券公司。1999年，在原重慶有價證券公司、原重慶國際信托投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責任公司的基礎上，聯合其他股東共同發起成立西南證券，并于2009年完成上市，成為重慶第一家上市金融機構和我國第9家上市證券公司。

在資本市場深化改革的背景下，廖慶軒認為，證券公司若想謀求更大的發展，需要在穩健的基礎上加強創新，西南證券致力于在投行、投資和研究三大業務中謀求精細化發展，深化“大產業客戶戰略”的全鏈條服務，以嶄新的姿態踏浪資本市場改革進程。

行穩健之道：以高于行業標準強化風控

廖慶軒認為，近年來證券行業文化建設的提出正當其時，提倡的八字理念（“合規、誠信、專業、穩健”）秉要執本。對于合規理念的理解，廖慶軒認為：“行業的要求是一個底線，西南證券的合規工作要求更嚴，我們希望自己做得更好。”

廖慶軒表示，西南證券始終將合規風控放在公司經營管理和業務發展的首位，將合規風控工作視為公司生存和健康發展不可逾越的底線。

在合規風控方面，西南證券在行業內較早建立了四級合規管理組織體系，并根據證監會、證券業協會的要求及時升級完善，力求牢牢守住合規風控的生命線。廖慶軒介紹，西南證券對合規管理制度體系、人員隊伍、信息系統、文化宣導等方面進行了全方位的升級完善，重新確立了公司合規管理目標、理念與原則，搭建了董事會及監事會/經理層及合規總監/合規部門/各部門、各分支機構、各層級子公司的四級合規管理組織體系，實現了合規管理對所有業務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員的全面覆蓋。

在風險管理工作中，有一個細節值得注意。西南證券除了每年定期組織全體員工簽署《依法合規經營承諾書》，規范公司全體員工執業行為之外，還針對自營、投行、資管等各項具體業務條線，分別制定針對性較強的執業行為規范，并簽署具體業務規范執業的承諾書，進一步促進員工各司其職、誠信履職。

倡精品之風：投行、投資、研究三者發力

近年來，證券行業集中度不斷提升，龍頭公司“馬太效應”凸顯，大券商在行業分類評級中相較于中小券商具備顯著優勢。廖慶軒認為，中小券商在精細化、特色化道路上的努力能夠獲得監管部門的支持和鼓勵。

廖慶軒介紹，西南證券的投行雖然遇到過一定挫折，但打造精品投行的初心從未改變。廖慶軒說：“今年，公司保薦承銷的穎泰生物成為全國精選層首家通過輔導驗收、首家受理、首家上會通過、首家獲得核準、首家發行的企業，突顯了西南證券的專業能力、執行效率和服務水平，體現了公司投行業務的專業能力和服務水平。目前公司投行業務積極開發和儲備了一批項目，后續將陸續看到成果。”

除了致力于重振投行業務的雄風，廖慶軒介紹，隨著中國經濟的繁榮和資本市場的壯大發展，看好創新類企業在資本市場的發展空間。西南證券也充分認識到產業客戶要求金融機構給予其一站式綜合服務的迫切需要，將集合各條線力量，通過投行、投資和研究等綜合業務觸角，加強對產業客戶的協同服務能力，更好地滿足客戶全方位的證券服務需求。西南證券將在監管部門指導下積極實踐資本市場改革發展，通過券商跟投和直投等形式，以自有資金積極參與科創板、創業板、精選層投資。

值得一提的是，西南證券于2020年7月23日順利完成定增發行工作，成功募集資金49億元。對于這49億元的用途，其中較大部分用于對子公司增資，計劃投入約16億元增資西證創新和西南期貨。西證創新是西南證券旗下開展另類投資業務的全資子公司，自科創板開板至今，西證創新投資的企業已有5家在科創板上市，第6家亦于8月底IPO過會。廖慶軒表示，西南證券加大對西證創新資本金的投入，希望努力抓住資本市場政策機遇，積極發掘具有發展潛力及價值的投資標的，進一步支持科創板、創業板、精選層的發展，增強對實體經濟的服務。

擔社會責任：做有責任心的券商

2020年是脫貧攻堅的決勝之年，西南證券在助力脫貧攻堅的道路上也持續努力。廖慶軒介紹，西南證券重點對口幫扶縣是重慶最邊遠的城口縣，2015年以來，西南證券累計向城口縣捐贈扶貧項目資金2560萬元，并向城口縣雙河鄉余坪村派駐黨員干部擔任第一書記，設立了西南證券“愛心超市”，員工自發捐款捐物，捐助的物品幾乎都是全新的，對當地村民提高生活質量提供了很大幫助。通過各方共同努力，城口縣于2019年實現了貧困縣摘帽目標。

西南證券精準對接貧困地區的經濟社會發展需求，充分發揮公司在資本市場的專業能力，通過開展結對幫扶、產業扶貧、公益扶貧、消費扶貧等多種幫扶機制，積極助力國家和重慶市脫貧攻堅工作，最近8年來，公司扶貧捐助合計資金3158.46萬元，取得了積極成效。

金融機構扶貧有著不一樣的專業底色，例如西南證券成功推薦重慶康養旅游股份有限公司在全國股轉公司掛牌，使其成為重慶市石柱土家族自治縣首家新三板掛牌企業。同時，西南證券以債權融資工具為主要抓手，輔之以股權投資手段，為貧困地區的實體企業融資超過500億元。通過服務貧困地區實體企業進入資本市場，整合公司、政府和社會各類資源形成合力，既幫助貧困地區增加收入和引入資金，形成直接“輸血”扶貧，又幫助重點項目企業做大做強，形成自我“造血”創富機制，從而真正建立起脫貧紓困的長效機制。

30余年的砥礪前行，西南證券始終將踐行社會責任、服務實體經濟作為初心和使命；30余年的風雨兼程，西南證券不懼艱辛，一路披荊斬棘，在穩健的基礎上謀求長遠優質發展。

廖慶軒表示，西南證券企業文化的經營理念是“誠信、穩健、求精、創新”，口號是“用心創造價值，專業成就夢想”。企業文化建設功在當下、利在長遠，西南證券將在優秀的企業文化引領下，昂首闊步勇向前，銳意創新謀發展，走出一條具有“西證特色”的精品化發展之路。