證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券投資基金法（01.03）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/01/03 19:53:10　字體：大小

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單選題

未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（　）罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、違法所得1倍以上5倍以下

C、3萬元以上30萬元以下

D、違法所得1倍以上10倍以下

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。參見教材P97。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（01.03）

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