證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員（2022.06.01）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/06/01 14:23:37　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，下列關于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的范圍的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息 Ⅱ.可以向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程 Ⅲ.可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 Ⅳ.可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員。證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。第Ⅳ項錯誤。

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