證券從業《證券法律法規》每日一練：執業行為管理（2022.06.12）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/06/13 14:16:01　字體：大小

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得一寸進一寸，得一尺進一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

下列關于證券經紀業務營銷人員執業行為管理的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 Ⅱ.證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等 Ⅲ.證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉 Ⅳ.證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業務

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券經紀業務營銷人員執業行為的禁止性規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

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