證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（2022.06.13）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/06/13 14:15:16　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù) Ⅱ.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人 Ⅲ.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告 Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。第Ⅱ項錯誤。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.13）

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