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      證券從業《證券法律法規》每日一練:證券公司合規部門(2022.09.25)

      來源: 正保會計網校 編輯: 2022/09/26 10:30:43  字體:

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      單選題

      證券公司合規部門中具備3年以上(?。┑扔嘘P領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%,且不得少于5人。 Ⅰ.金融 Ⅱ.法律 Ⅲ.會計 Ⅳ.信息技術

      A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

      B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

      C、Ⅰ、Ⅱ  

      D、Ⅲ、Ⅳ 

      查看答案解析
      【答案】
      B
      【解析】
      本題考查證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定。合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%,且不得少于5人。

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      證券從業:每日一練《金融基礎》(09.25)

      證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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