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2017年證券從業《證券法律法規》模擬試題二
2017年證券從業資格考試正在如火如荼的進行，為了幫助廣大學員備戰2017年證券從業資格考試，正保會計網校特從論壇為廣大考生收集了證券從業資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業考試《證券市場基本法律法規》模擬試題二，祝您學習愉快！
組合選擇題
1.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是（ ）。
A.沒收法人財產
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
2.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（ ）日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
3.下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。
A.基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統
B.證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統
C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄
D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因
4.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
5.客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立（ ）。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.實名信用資金賬戶
6.證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由（ ）存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監會
7.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（ ）的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
8.未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應采取的處罰措施不包括（ ）。
A.責令停止發行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款
9.下列屬于董事會的職權的是（ ）。
A.對發行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經營計劃和投資方案
D.決定公司的經營方針和投資計劃
10.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
D.公司凈資產不少于人民幣3000萬元
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